Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 3: Môi giới và tự doanh chứng khoán

Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 3: Môi giới và tự doanh chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; lưu ký chứng khoán; quy trình giao dịch chứng khoán;... Mời các bạn cùng tham khảo!
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Kinh doanh chứng khoán - Chương 3: Môi giới và tự doanh chứng khoán Chương III: Môi giới và tự doanh chứng khoán  3.1 Môi giới chứng khoán  3.1.1 Khái niệm: Theo nghĩa hẹp: Môi giới chứng khoán là hoạt động KDCK trong đó CTCK đứng ra làm đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch trên SDGCK, hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải chịu trách nhiệm với kết quả giao dịch đó Người môi giới chỉ thực hiện giao dịch theo lệnh của khách hàng để hưởng phí dịch vụ, họ không phải chịu rủi ro từ hoạt động đó. Nghiệp vụ môi giới còn được hiểu là làm đại diện – được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán một hoặc một số loại chứng khoán Khái niệm môi giới chứng khoán  Theo nghĩa rộng, hoạt động môi giới trong lĩnh vực chứng khoán bao gồm một số hoạt động như tiếp thị, tư vấn đầu tư chứng khoán, ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ cho khách hàng, mở tài khoản chứng khoán cho khách hàng, nhận lệnh mua bán, thanh quyết toán các giao dịch, cung cấp các giấy chứng nhận chứng khoán. Hoạt động môi giới  Từ góc độ khách hàng  Yêu cầu công ty chứng khoán mua/bán chứng khoán cho mình  Quyết định mua/bán/hủy/sửa(Mã CK, số lượng, giá cả, thời điểm)  Hưởng và chịu trách nhiệm về kết quả mua bán (Lỗ/Lãi)  Trả phí cho công ty chứng khoán  Công ty chứng khoán  Giúp nhu cầu mua bán của khách hàng gặp nhau  Cung cấp thông tin về chứng khoán  Tư vấn, giúp khách hàng đưa ra được quyết định hợp lý  Thu phí môi giới Một số lưu ý MG không chịu trách Quyết định Nhà MG đứng Hạch toán trên nhiệm bởi Thực hiện thu mua bán là tên thực hiện tài khoản của quyết định phí của KH GD khách hàng mua bán của KH Chức năng của hoạt động môi giới  Cung cấp dịch vụ với hai tư cách  Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư: cung cấp cho khách hàng các nghiên cứu và khuyến nghị đầu tư  Nối liền những người bán và người mua  Đáp ứng nhu cầu tâm lý của khách hàng khi cần thiết  Khắc phục trạng thái tâm lý quá mức giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo  Đề xuất thời điểm mua và bán hàng có lợi cho khách hàng 3.1.2 Kỹ năng của người môi giới Kỹ năng Kỹ năng tìm kiếm khác khách hàng Kỹ năng Kỹ năng truyền đạt khai thác thông tin thông tin Những nội dung cơ bản của hoạt động môi giới Báo cáo kết quả thực Chăm sóc hiện khách hàng Tư vấn hướng dẫn đầu tư chứng khoán Tìm kiếm khách hàng mục tiêu 3.1.3 Môi giới trên thị trường tập trung Mở, quản lý, đóng tài khoản Một số Lưu ký giao dịch chứng đặc biệt khoán Thanh toán cho Thực khách hiện lệnh hàng Sơ đồ quy trình môi giới trên SGD – có đại diện GD Nhà đầu tư Ký quỹ (tiền) Thông Mở tài khoản báo Lưu ký (chứng kết khoán) quả Đặt lệnh mua bán GD Nhân viên môi giới Kiểm tra phiếu lệnh Đại diện nhập lệnh tại SGDCK Máy chủ của SGDCK Sơ đồ quy trình môi giới trên SGD - không đại diện GD Nhà đầu tư Ký quỹ (tiền) Thông Mở tài khoản báo Lưu ký (chứng kết khoán) quả Đặt lệnh mua bán GD Online Tại quầy, điện thoại Máy chủ của CTCK Nhân viên môi giới Kiểm tra phiếu lệnh Đại diện nhập lệnh tại SGDCK Mở, quản lý, đóng tài khoản Bước 1: Bước 4: Bước 2: Ký Bước 3: Gặp gỡ KH Theo dõi hợp đồng Lưu ký tiền hướng dẫn TK và lập mở TK và CK mở TK báo cáo Đóng tài khoản - Xác nhận yêu - Kiểm tra xét - Khai báo và cầu đóng tài duyệt lưu trữ khoản của KH Lưu ký chứng khoán  Lưu ký chứng khoán là hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền liên quan đến sở hữu CK: quyền nhận cổ tức, ghi chép theo dõi những thay đổi về tình hình đăng ký, lưu ký chứng khoán … Yêu cầu với việc cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán  Thực hiện đầy đủ điều kiện cần thiết theo quy định của pháp luật  Đảm bảo tính an toàn, chính xác, cẩn trọng trong quá trình thực hiện  Không tiết lộ thông tin về TK của KH  Phải quản lý tách biệt TK của KH với TK của công ty Quy trình nghiệp vụ lưu ký Tiếp nhận hồ sơ Lập báo cáo ...