Bài giảng môn học Thị trường tài chính: Chương 6 - TS. Trần Phương Thảo

Nội dung chương này cung cấp các kiến thức cơ bản về hoạt động của thị trường thứ cấp, cụ thể là sở giao dịch chứng khoán. Các nội dung chính của chương bao gồm: Tổng quan về thị trường thứ cấp, các quy định của sở giao dịch chứng khoán, hệ thống giao dịch, phương thức giao dịch, các quy định trong giao dịch. Mời các bạn cùng tham khảo.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng môn học Thị trường tài chính: Chương 6 - TS. Trần Phương Thảo 02/01/2014 TÓM TẮT NỘI DUNG CHƯƠNG 6 • Nội dung chương này cung cấp các kiến thức cơ bản về hoạt động của thị trường thứ cấp, cụ thể là sở giao dịch chứng khoán. Các nội dung chính của SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN chương bao gồm - Tổng quan về thị trường thứ cấp - Các quy định của sở giao dịch chứng khoán - Hệ thống giao dịch - Phương thức giao dịch 1 - Các quy định trong giao dịch 2 1. TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP 1. TỔNG QUAN VỀ THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP SGDCK laø moät thò tröôøng chöùng khoaùn chính thöùc ñöôïc taïo laäp taïi moät nôi choán nhaát ñònh, coù quy cheá hoaït ñoäng, vaø nhöõng tieâu chuaån cuï theå ñoái vôùi caùc chöùng khoaùn nieâm yeát Hình thức sở hữu Công ty TNHH thành viên Hình thức công ty Công ty cổ phần cổ phần SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Hình thức sở hữu Công ty TNHH hay nhà nước công ty cổ phần 3 4 1 02/01/2014 2. CÁC QUY ĐỊNH CỦA SỞ GIAO DỊCH NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN Niêm yết chứng khoán là việc đưa các chứng khoán
Nguyên tắc trung gian: Giao dịch mua bán chứng khoán có đủ điều kiện vào giao dịch tại Sở giao dịch chứng tại SGD được thực hiện thông qua trung gian là các nhà môi khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán giới Điều kiện niêm yết
Nguyên tắc công khai hoá thông tin: tất cả các thông tin liên quan đến hoạt động của thị trường phải công khai một cách bình đẳng cho tất cả các nhà đầu tư Tiêu chuẩn định lượng
Nguyên tắc cạnh tranh: Giá cả hình thành do quan hệ cung cầu Tiêu chuẩn định tính 5 6 THAØNH VIEÂN THAØNH VIEÂN Phân loại thành viên Thành viên SGDCK là các cá nhân, doanh nghiệp, ngân hàng,  Nhà giao dịch cạnh tranh (dealer): mua, bán chứng khoán hay công ty chứng khoán, đăng ký là thành viên của SGD và cho chính tài khoản của mình phải tuân theo các quy định do SGDCK đưa ra. Thành viên  Chuyên gia thị trường (specialist): là thành viên tạo thị được SGD cho phép giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao trường cho các chứng khoán giao dịch, và được phép đưa ra dịch của SGD yêu cầu ngừng giao dịch.Mỗi chuyên gia thị trường quản lý một hay nhiều chứng khoán Phân loại thành viên  Nhà tạo lập thị trường (market maker): là thành viên cam  Nhà môi giới (broker): kết duy trì một khối lượng chứng khoán tồn kho được chỉ định trung gian giữa người mua và sẵn sàng mua, bán khi cần thiết để duy trì thị trường ổn định và người bán và trật tự. Mỗi chứng khoán chỉ có một nhà tạo lập thị trường • Commission brokers • Floor brokers • E-brokers 7 8 2 02/01/2014 3. HỆ THỐNG GIAO DỊCH ...