Bài giảng Thị trường tài chính - Chương 7: Sở giao dịch chứng khoán

Mục tiêu chương 7 Sở giao dịch chứng khoán thuộc bài giảng Thị trường tài chính nhằm trình bày về tổ chức sở giao dịch chứng khoán, chức năng sở giao dịch chứng khoán, nguyên tắc hoạt động sở giao dịch chứng khoán, quy trình giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường tài chính - Chương 7: Sở giao dịch chứng khoán 1-Khái niệm: SGDCK là một thị trường trong đó việc giao dịch mua bán chứng khoán được thực hiện tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch (trading floor) hoặc thông qua hệ thống máy tính. Hình thức sở hữu Theo nguyên tắc thành viên Công ty cổ phần Do chính phủ sở hữuCơ quan tư vấn Ủy ban chứng khoán nhà nước Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm lưu ký thanh toán bù trừ Cty chứng khoán Cty chứng khoán Nhà đầu tư Thị trường chứng khoán Tổ chức phát hành Nhà đầu tưTổ chức quản lý điều hành việcmua bán chứng khoán (chức năngcơ bản nhất)Quản lý điều hành hệ thống giaodịch chứng khoánCung ứng các dịch vụ có liên quanđến mua bán chứng khoánCung cấp các thông tin và kiểmtra, giám sát các hoạt động giaodịch chứng khoán Điều kiện chấp thuận thành viên 1. Là CTCK được UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 2. Được Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam chấp thuận là thành viên lưu ký. 3. Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật phục vụ hoạt động bao gồm: a. Có hệ thống công nghệ tin học đáp ứng được yêu cầu của SGDCK Tp. HCM; b. Có phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch và thanh toán đáp ứng các yêu cầu kỹ thuật và nghiệp vụ theo quy định của SGDCK Tp.HCM; c. Tham gia đường truyền dữ liệu theo yêu cầu của SGDCK Tp.HCM; d. Có thiết bị cung cấp thông tin giao dịch của SGDCK Tp.HCM phục vụ nhà đầu tư; e. Có phương tiện công bố thông tin đảm bảo việc cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư và công bố thông tin của CTCK; f. Có hệ thống dự phòng trường hợp xảy ra sự cố máy chủ, đường truyền, điện lưới; 4. Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có năng lực và kinh nghiệm hoạt động trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán; có cán bộ công nghệ thông tin đáp ứng được các điều kiện theo quy định: a. (Tổng) Giám đốc phải đáp ứng được các điều kiện quy định của pháp luật đối với người làm (Tổng) Giám đốc CTCK; b. Có nhân viên đủ điều kiện được cử làm đại diện giao dịch theo quy định tại Điều 12 Quy chế này; c. Lãnh đạo công nghệ thông tin phải có bằng tốt nghiệp đại học chuyên ngành trở lên và có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin; d. Có ít nhất 02 cán bộ chuyên môn về công nghệ thông tin có bằng đại học chuyên ngành công nghệ thông tin trở lên, trong đó ít nhất 01 cán bộ có chứng chỉ chuyên môn như hệ thống mạng, bảo mật, phần mềm; e. Tất cả nhân viên công ty phải tuân thủ quy tắc đạo đức nghề nghiệp.Nguyên tắc trung gian• TT hoạt động do những người môi giới trung gian thực hiện• Đảm bảo lợi ích cho NDTNguyên tắc đấu giá• Đảm bảo tính thống nhất và công khai trong việc hình thành giá CKNguyên tắc công khai• Các thông tin đều phải được công bố đại chúng• Đảm bảo quyền lợi cho các nhà đầu tư 5.1.Khái niệm: Là việc cho phép các chứng khoán có đủ tiêu chuẩn được giao dịch tại thị trường chứng khoán tập trung 5.2.Các hình thức niêm yết Niêm yết lần đầu Niêm yết bổ sung Thay đổi niêm yết Niêm yết lại Hủy bỏ niêm yết Mua bán lại cổ phiếu đã niêm yết HOSE HASTCVĐL đã góp tối 80 tỷ đồng VN thiểu tại thời (+/- 30% tuỳ tình hình phát 10 tỷ đồng VNđiểm đăng ký triển thị trường) Số năm liền trước năm đăng ký phải 2 1 có lãi Không có các khoản nợ quá hạn chưa dự phòng theo quy Không có các khoản nợ quá định của pháp luật công khai hạn hơn 1 năm và phải thực Nợ mọi khoản nợ của Cty đối với hiện đầy đủ nghĩa vụ về tài cổ đông lớn và những người có chính đối với Nhà nước liên quan Tối thiểu 20% CP có quyền biểu Công ty có CP được ít nhất 100 Cổ đông quyết của Cty do ít nhất 100 cổ NĐT sở hữu, không kể NĐT CK đông nắm giữ chuyên nghiệp Cổ đông là thành viên Hội đồng Cổ đông là thành viên Hội đồngThời gian cam quản trị, Ban kiểm soát, Giám quản trị, Ban kiểm soát, Giám kết nắm giữ đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó CP Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và Kế toán trưởng … đốc và Kế toán trưởng … 1. Mở tài khoản giao dịch 2. Đặt lệnh giao dịch 3. Chuyển phiếu lệnh đến phòng GD CTCK 4. Chuyển lệnh đến người môi giới tại SGDCK 5. Chuyển lệnh đến bộ phận khớp lệnh 6. Khớp lệnh ...