BIỂU MẪU BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Phụ lục 12

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm của Công ty quản lý quỹ theo Phụ lục 12(Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ)
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
BIỂU MẪU " BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Phụ lục 12" Phụ lục 12. Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm của Công ty quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ)Tên Công ty quản lý quỹ:...... CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMSố Công văn:........... Độc lập - Tự do - Hạnh phúcVv báo cáo hoạt động tháng/quý/năm ______________ ........, ngày......tháng......năm... Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Tháng/Quý/NămI.Thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh của Công ty Quản lý quỹ1. Hoạt động quản lý Quỹ Quỹ Lũy kế từ đầu Quỹ công thành Tổng năm STT Nội dung chúng viên (1) (2) (3) (4) (5)=(3) +(4) Số lượng Quỹ đang 1 quản lý Số lượng Quỹ lập, 2 đóng trong tháng Tổng số vốn của các 3 Quỹ đang quản lý Tổng giá trị tài sản 4 ròng của các Quỹ đang quản lý 5 Tổng phí thu được Phí quản lý Quỹ Tỷ lệ phí quản lý Quỹ trên giá trị tài sản ròng của quỹ (%) Thưởng (nếu có) Phí chào bán chứng chỉ quỹ Phí mua lại chứng chỉ quỹ2. Hoạt động quản lý danh mục đầu tưSTT Số hợp đồng Thời hạn hợp đồng Tổng giá Tổng phí còn hiệu lực 1-2 năm 2-5 năm 5-10 năm Hơn 10 trị năm1 Nhà đầu tư trong nước Cá nhân Tổ chức2 Nhà đầu tư nước ngoài Cá nhân Tổ chức3. Các hoạt động kinh doanh khác Giá trị Giá trị lũy kế Mức phí trung STT Nội dung Số lượng bình (%) (1) (2) (3) (4) (5) Các hợp đồng còn hiệu lực (nêu chi 1 tiết loai hình dịch vụ) … … Các hợp đồng phát 2 sinh trong tháng, trong đó Hợp đồng….(loại 2.1 hợp đồng) Đối tượng trong nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước ngoài Cá nhân Tổ chức Hợp đồng….(loại 2.2 hợp đồng) Đối tượng trong nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước ngoài Cá nhân Tổ chức Phí thu được … Tổng phí thu đượcII. Các thông tin liên quan nhân sự của Công ty1. Cơ cấu tổ chức STT Nội dung Số lượng 1 Số nhân viên tuyển mới trong tháng/quý/ năm 2 Số nhân viên thôi việc trong tháng/quý/năm 3 Số nhân viên có chứng chỉ hành nghề 4 Tổng số nhân viên của Công ty (số nhân viên người Việt Nam, nước ngoài)2. Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm) Nội dung/Chương trình đào Số lượng nhân viên Giảng viên STT tạo, thời gian đào tạo tham dự 1 2 3III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị a) Khung pháp lý b) Điều hành quản lý của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước c) Các vấn khác phát sinh (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)