Cấp giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài tại Việt Nam

Tham khảo tài liệu cấp giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài tại việt nam, biểu mẫu - văn bản, thủ tục hành chính phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Cấp giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài tại Việt Nam Cấp giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài tại Việt NamThông tinLĩnh vực thống kê:Cấp phép thành lập và hoạt động ngân h àngCơ quan có th ẩm quyền quyết định:Ngân hàng Nhà nước Việt NamCơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):khôngCơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàngCơ quan phối hợp (nếu có):Uỷ ban nhân dân tỉnh, thành phố nơi dự kiến đặt trụ sở của ngân hàng; Bộ Công an (CucAn n inh kinh tế); Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, nơi dự kiến đặt trụ sở của ngânhàngCách thức thực hiện:Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chínhThời hạn giải quyết:Trong th ời hạn 20 ngày làm việc sau khi nhận được hồ sơ, Vụ các Ngân hàng có văn bảnxác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo về tình trạng hồ sơ và đề nghị bổ sung thông tin, hồ sơ(nếu chưa đủ, chưa h ợp lệ). Trong thời hạn 10 ngày làm việc sau khi nhận đư ợc thôngtin, hồ sơ bổ sung Vụ các Ngân h àng có văn bản xác nhận đủ hồ sơ ho ặc thông báo tiếpvề tình trạng hồ sơ theo nguyên tắc trên. - Trong thời hạn 90 ngày làm việc kể từ ngàynh ận được đầy đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước cấp hoặc từ chối cấpGiấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bảngiải thích rõ lý doĐối tư ợng thực hiện:Tổ chứcTTHC yêu cầu trả phí, lệ phí: Tên phí Mức phí Văn bản qui định Lệ phí cấp, gia hạn giấy phép th ành lập Thông tư số 110/2002/TT-1. 140.000.000 và hoạt động ngân hàng BTC...Kết quả của việc thực hiện TTHC:Giấy phépCác bước Mô tả bước Tên bước Khi có nhu cầu cấp phép thành lập và hoạt động ngân h àng liên doanh,1. Bước 1 ngân hàng 100% vốn nước ngoài; tổ chức gửi đến Ngân h àng Nhà nước Mô tả bước Tên bước Việt Nam (Vụ Các Ngân hàng và tổ chức tín dụng phi ngân hàng nay là Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) bộ hồ sơ theo quy định. Trong th ời hạn 20 ngày làm việc sau khi nhận được hồ sơ, Vụ các Ngân hàng có văn b ản xác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo về tình trạng hồ sơ và đề nghị bổ sung thông tin, hồ sơ (n ếu chưa đủ, ch ưa hợp lệ). Trong2. Bước 2 thời hạn 10 ngày làm việc sau khi nhận được thông tin, hồ sơ bổ sung Vụ các Ngân hàng có văn bản xác nhận đủ hồ sơ hoặc thông báo tiếp về tình trạng hồ sơ theo nguyên tắc trên. Trong th ời hạn 90 ngày làm việc kể từ ngày nhận đư ợc đầy đủ hồ sơ xin cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam cấp hoặc từ chối cấp3. Bước 4 Giấy phép. Trong trường hợp từ chối cấp Giấy phép, Ngân hàng Nhà nước có văn bản giải thích rõ lý do.H ồ sơ Thành phần hồ sơ Đơn xin cấp Giấy phép thành lập và ho ạt động ngân h àng liên doanh tại Việt Nam1. do đại diện có thẩm quyền của các bên tham gia liên doanh cùng ký; Đơn xin cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngân hàng 100% vốn nước ngoài tại Việt Nam Thành phần hồ sơ do đại diện có thẩm quyền của ngân hàng mẹ ký Phương án kinh doanh (đ ã được các bên liên doanh, ngân hàng mẹ, các th ành viên góp vốn thông qua) chứng minh đ ược tính kh ả thi; bao gồm các nội dung chủ yếu, tối thiểu sau đây: - Sự cần thiết thành lập, nhu cầu khách h àng, khả năng đáp ứng nhu cầu về dịch vụ ngân h àng, khả năng quản lý các loại hình rủi ro, khả năng áp dụng công nghệ hiện đại trong quản lý hoạt động ngân hàng và quản lý rủi ro; - Địa b àn ho ạt động và nguồn nhân lực dự kiến; - Cơ cấu tổ chức, bộ máy quản trị điều hành, kiểm toán nội bộ; hệ thống kiểm tra,2. kiểm soát nội bộ, cơ chế phòng chống rửa tiền được tổ chức hợp lý, phù hợp với quy định của pháp luật Việt Nam và thông lệ quốc tế; - Nội dung hoạt động, phương thức hoạt động kinh doanh; - Bảng tổng kết tài sản; báo cáo thu nhập và chi phí; báo cáo lưu chuyển tiền tệ, các chỉ số tài chính lớn, các tỷ lệ an toàn dự kiến và các thuyết minh liên quan chứng minh được lợi ích kinh tế và tính toán hiệu quả kinh tế trong ba (03) năm đầu hoạt động của ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài Lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền (cơ quan nơi cá nhân đó đang làm việc; cơ quan quản lý, theo dõi lý lịch cá nhân…) và các văn bằng, chứng chỉ chứng minh năng lực, trình độ chuyên môn của th ành viên Hội đồng quản trị, ...