Chấp thuận mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng phi ngân hàng ở nước ngoài

Tham khảo tài liệu chấp thuận mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng phi ngân hàng ở nước ngoài, biểu mẫu - văn bản, thủ tục hành chính phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Chấp thuận mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng phi ngân hàng ở nước ngoài Chấp thuận mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng phi ngân hàng ở nước ngoàiThông tinLĩnh vực thống kê:Cấp phép thành lập và hoạt động ngân h àngCơ quan có th ẩm quyền quyết định:Ngân hàng nhà nước Việt NamCơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):KhôngCơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàngCơ quan phối hợp (nếu có):KhôngCách thức thực hiện:Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chínhThời hạn giải quyết:32 (ba mươi hai) ngày làm việc kể từ ngày nh ận đủ hồ sơ hợp lệ.Đối tư ợng thực hiện:Tổ chứcTTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:KhôngKết quả của việc thực hiện TTHC:Văn bản chấp thuậnCác bước Mô tả bước Tên bước Tổ chức tín dụng phi ngân hàng có nhu cầu mở chi nhánh, văn phòng đại diện tổ chức tín dụng phi ngân hàng ở nước ngo ài nộp bộ hồ sơ cho1. Bước 1 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) để xem xét, chấp thuận;2. Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam xem xét, thẩm định hồ sơ; Trong th ời hạn tối đa 32 (ba mươi hai) ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ngân h àng Nhà nư ớc Việt Nam có văn bản chấp thuận3. Bước 3 ho ặc không chấp thuận cho Tổ chức tín dụng phi ngân h àng m ở chi nhánh, văn phòng đại diện ở nư ớc ngo ài; Mô tả bước Tên bước Trong th ời hạn 30 (ba mươi) ngày kể từ ngày được quốc gia hay vùng lãnh thổ nước ngoài cho phép mở chi nhánh hoặc văn phòng đ ại diện, Tổ chức tín dụng phi ngân hàng phải có văn bản báo cáo và gửi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam bản sao giấy chấp thuận mở chi nhánh hoặc4. Bước 4 văn phòng đ ại diện tại nước ngoài; Trong quá trình hoạt động, Tổ chức tín dụng phi ngân hàng ph ải báo cáo Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về tình hình tổ chức và hoạt động của chi nhánh hoặc văn phòng đại diện tại nước ngoài theo định kỳ 06 (sáu) tháng và 12 (mười hai) tháng.H ồ sơ Thành phần hồ sơ Văn bản của Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc ngư ời đư ợc uỷ quyền đề nghị mở chi1. nhánh hoặc văn phòng đ ại diện ở nước ngoài; nêu tóm tắt nhu cầu haotj động, tên gọi, địa điểm dự kiến đặt trụ sở, các nội dung dự kiến hoạt động2. Văn bản ủy quyền của Chủ tịch Hội đồng quản trị (đối với trường hợp uỷ quyền);3. Ngh ị quyết và biên bản họp Hội đồng quản trị, Nghị quyết và biên b ản họp của Đại Thành phần hồ sơ hội cổ đông (đối với TCTD phi ngân hàng cổ phần) về việc mở chi nhánh hoặc văn phòng đ ại diện ở nước n goài4. Các văn bản chứng minh đảm bảo các điều kiện theo quy định Văn bản đề nghị Ngân h àng Nhà nước Việt Nam có ý kiến với cơ quan quản lý5. giám sát hoạt động đối với chi nhánh, hoặc văn phòng đại diện tại nước ngo ài nếu có yêu cầu; Các tài liệu về việc mở chi nhánh, văn phòng đại diện theo quy định của các quốc6. gia hay vùng lãnh thổ, nơi tổ chức tín dụng phi ngân hàng d ự định mở chi nhánh hoặc văn phòng đại diện.Số bộ hồ sơ: 02 (bộ)Yêu cầuYêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định1. 1 . Điều kiện mở chi nhánh: Quyết định Nội dung Văn bản qui định1 .1. Sau 01 (một) năm hoạt động, Tổ chức tín dụng phi 01/2008/QĐ-NHNNn gân hàng đư ợc mở chi nhánh, nếu đảm bảo được các điều n...kiện sau:a) Có đ ủ mức vốn điều lệ thực có để được mở chi nhánhtheo quy đ ịnh;b ) Bảo đảm các tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động tạith ời điểm đề nghị mở chi nhánh và các tháng trong năm đền ghị mở chi nhánh;c) Ban hành đầy đủ các quy định nội bộ quản lý hoạt độngcủa chi nhánh quy định tại khoản 1 Điều 3 Quyết định01/2008/QĐ-NHNN;d ) Ho ạt động kinh doanh năm trước năm dự định mở chinhánh có lãi trước thuế so với vốn chủ sở hữu bình quânkhông thấp hơn 20%;đ ) Bộ máy quản trị, điều hành; hệ thống kiểm tra, kiểm soátnội bộ và kiểm toán nội bộ đảm bảo các quy định của Ngânh àng Nhà nư ớc Việt Nam và không vi ph ạm các quy địnhcủa pháp luật hiện hành về hoạt động;e) Về số lượng chi nhánh: Số lượng chi nhánh được mở tínhtheo công thức sau:n =(C-Co)/50 tỷ đồng* Trong đó:+ n là số chi nhánh được mở (bao gồm cả số chi nhánh đ ãm ở), chỉ tính số nguyên;+ C là số vốn điều lệ hiện có (đơn vị tính tỷ đồng);+ Co là mức vốn pháp định đối với loại h ình Tổ chức tín ...