Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu Trong vòng 30 ngày kể từ ngày UBCKNN có yêu cầu bằng văn bản, các cổ đông, thành viên góp vốn thành lập Công ty quản lý quỹ phải bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định. Sau thời hạn trên, nếu các cổ đông, thành...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Nộp hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu Trong vòng 30 ngày kể từ ngày UBCKNN có yêu cầu bằng văn bản, các cổ đông, thành viên góp vốn thành lập Công ty quản lý quỹ phải bổ sung, hoàn chỉnh hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định. Sau thời hạn trên, nếu các cổ đông, thành viên không bổ sung, hoàn thiện đầy đủ hồ sơ, cổ đông, thành viên phải nộp hồ sơ mới đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ theo trình tự, thủ tục quy định. Sau khi hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, tổ chức xin cấp phép sẽ được UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép thành lập và hoạt động + Hoàn thiện các thủ tục để được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chính thức Trong vòng 06 tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc, cổ đông, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ phải hoàn tất việc đầu tư cơ sở vật chất kỹ thuật và phong toả vốn, hoàn thiện cơ cấu tổ chức nhân sự và các thủ tục còn lại để được cấp phép chính thức. Cổ đông, thành viên góp vốn đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ được trích phần vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất phục vụ cho hoạt động kinh doanh của công ty phù hợp với phương án kinh doanh Phần vốn góp còn lại phải được gửi vào một tài khoản phong toả tại ngân hàng do UBCKNN chỉ định và phải có xác nhận của ngân hàng này về số vốn trên tài khoản phong toả. Số vốn này được giải tỏa sau khi UBCKNN chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động. Trường hợp cổ đông, thành viên không hoàn tất các thủ tục để cấp phép trong thời gian 6 tháng kể từ ngày UBCKNN chấp thuận nguyên tắc, việc chấp thuận nguyên tắc coi như bị hủy bỏ. Nếu có bất kỳ thay đổi nào liên quan đến liên quan đến nhân sự, trụ sở, cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn, mức vốn đóng góp trong Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép thành lập và hoạt động sau khi chấp thuận nguyên tắc cho đến khi chính thức đi vào hoạt động, việc chấp thuận nguyên tắc coi như bị hủy bỏ - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét, thẩm định hồ sơ Sau khi nhận được hồ sơ theo quy định, trong thời hạn 30 ngày UBCKNN xem xét chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ Trường hợp cần làm rõ vấn đề liên quan đến hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ, UBCKNN có quyền đề nghị người đại diện trong số cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập hoặc người dự kiến được bổ nhiệm, tuyển dụng làm Giám đốc (Tổng GĐ) của công ty chứng khoán giải trình trực tiếp hoặc bằng văn bản. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do. Sau khi hồ sơ đã đầy đủ, hợp lệ và đáp ứng yêu cầu, UBCKNN chấp thuận nguyên tắc việc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ + Sau khi chấp thuận nguyên tắc, UBCKNN sẽ tổ chức đoàn công tác tiến hành kiểm tra cơ sở vật chất tại trụ sở công ty quản lý quỹ trước khi chính thức cấp Giấy phép thành lập và hoạt động + Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày nhận được xác nhận phong tỏa vốn của ngân hàng do UBCKNN chỉ định và biên bản kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở công ty, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, UBCKNN phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ + Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư kèm theo Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chính + Biên bản họp cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập kèm theo Nghị quyết về việc thành lập Công ty quản lý quỹ; Biên bản và Nghị quyết phải bao gồm các nội dung: việc nhất trí thành lập Công ty quản lý quỹ, tên giao dịch bằng tiếng Việt, tiếng Anh, nghiệp vụ kinh doanh, vốn điều lệ, danh sách cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập, mức vốn góp và tỷ lệ sở hữu; phê chuẩn Điều lệ Công ty, phương án kinh doanh và cử người đại diện cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập hoàn tất thủ tục thành lập Công ty quản lý quỹ; Biên bản cam kết góp vốn của cổ đông, thành viên góp vốn (nêu rõ tỷ lệ sở hữu và thời hạn cam kết nắm giữ cổ phần hoặc phần vốn góp); + Danh sách và sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc và người hành nghề quản lý quỹ làm việc tại Công ty kèm theo bản sao hợp lệ Giấy chứng minh thư nhân dân hoặc Hộ chiếu còn hiệu lực, Bản sao hợp lệ Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc Hồ sơ đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ (nếu có), Phiếu lý lịch tư pháp, Bản cam kết sẽ làm việc cho Công ty quản lý quỹ của những người này kèm theo văn bản xác nhận số năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính – ngân hàng của Giám đốc, Phó Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư hoặc Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc phụ trách nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục đầu tư. Trường hợp những cá nhân trên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý ...