Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ

Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận lập, đóng cửa chi nhánh đến UBCKNN; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ + Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận lập, đóng cửa chi nhánh đến UBCKNN; sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ + Trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN ra quyết định chấp thuận đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị chấp thuận đóng chi nhánh trong đó có giải trình rõ lý do + Biên bản và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản và Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ về việc đóng chi nhánh + Phương án xử lý các Hợp đồng quản lý đầu tư đã ký với khách hàng còn hiệu lực. - Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc - Thời hạn giải quyết: 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định hành chính - Lệ phí (nếu có): - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục 6: Giấy đề nghị chấp thuận đóng chi nhánh - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007 Phụ lục 6. Mẫu Giấy đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ, ) (áp dụng cho việc đề nghị chấp thuận lập, đóng, chi nhánh, văn phòng đại diện, thay đổi tên Công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, tạm ngừng hoạt động và giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu hoặc vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ Công ty quản lý quỹ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ******** ....,ngày... tháng... năm ... GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN ..... Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chúng tôi là: - Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ và chính thức của Công ty ghi bằng chữ in hoa) - Giấy phép thành lập và hoạt động quản lý tài sản số: ... do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày ... tháng ... năm ... - Vốn điều lệ: - Địa chỉ trụ sở chính: - Điện thoại: .... Fax:... 1) Trường hợp lập, đóng chi nhánh, văn phòng đại diện Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi được lập (đóng) chi nhánh, văn phòng đại diện như sau: - Tên và địa chỉ trụ sở chi nhánh, văn phòng đại diện: - Điện thoại: .... fax:... - Nội dung, phạm vi hoạt động : Chúng tôi cam kết sau khi được phép lập (đóng) chi nhánh, văn phòng đại diện chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động kinh doanh theo đúng pháp luật. 2) Trường hợp thay đổi tên Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi đổi tên Công ty như sau: - Tên cũ: + Tên đầy đủ và chính thức của Công ty (ghi bằng chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên bằng tiếng Anh: - Tên mới: + Tên đầy đủ và chính thức của Công ty (ghi bằng chữ in hoa): + Tên giao dịch: + Tên viết tắt: + Tên bằng tiếng Anh: - Ngày bắt đầu có hiệu lực: - Lý do thay đổi: .................................................................................... 3) Trường hợp thay đổi, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi chuyển trụ sở chính (chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện) tới : - Địa điểm: - Số điện thoại, fax: lý do đề nghị chuyển sang địa điểm mới:....................................................... Chúng tôi cam kết sau khi đổi tên/ chuyển sang trụ sở mới, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán theo đúng pháp luật. 4) Trường hợp tạm ngừng hoạt động Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi được tạm ngừng hoạt động trong khoảng thời gian..... ngày - Lý do đề nghị ngừng:.............................................. - Ngày dự kiến tạm ngừng - Ngày dự kiến trở lại hoạt động 5) Trường hợp chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ Đề nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ như sau: Lý do đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ: ..................... Chúng tôi cam kết sau khi Công ty chúng tôi chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Công ty quản lý quỹ, chúng tôi sẽ hoàn tất các thủ tục liên quan và thực hiện hoạt động giao dịch chứng khoán theo đúng pháp luật. 6) Trường hợp giao dịch hoặc tăng, giảm vốn điều lệ dẫn đến việc sở hữu dưới mức hoặc trên mức cổ phần, vốn góp 10%, 25%, 50%, 75% vốn điều lệ Công ty quản lý quỹ * Đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận cho giao dịch sau: - Bên b ...