Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ

Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận lập chi nhánh đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chi nhánh Công ty quản lý quỹ phải chính thức hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày chi nhánh được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ + Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________ Thủ tục: Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ - Trình tự thực hiện: - Đối với cá nhân, tổ chức: + Công ty quản lý quỹ phải gửi hồ sơ đề nghị chấp thuận lập chi nhánh đến UBCKNN + Sửa đổi, bổ sung hồ sơ theo yêu cầu + Chi nhánh Công ty quản lý quỹ phải chính thức hoạt động trong vòng 06 tháng kể từ ngày chi nhánh được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận. - Đối với cơ quan hành chính nhà nước: + Tiếp nhận, xem xét thẩm định hồ sơ + Yêu cầu sửa đổi, bổ sung hồ sơ hoặc giải trình vấn đề liên quan (nếu có) + Sau khi nhận được hồ sơ theo quy định, trong thời hạn 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ và Biên bản kiểm tra cơ sở vật chất, UBCKNN ra quyết định chấp thuận lập chi nhánh công ty quản lý quỹ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do + Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra cơ sở vật chất trụ sở chi nhánh Công ty quản lý quỹ trước khi ra quyết đnh chấp thuận lập chi nhánh ị - Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + Hoặc theo đường bưu điện - Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: + Giấy đề nghị chấp thuận lập chi nhánh + Biên bản và Quyết định của Hội đồng quản trị hoặc Biên bản và Quyết định của Hội đồng thành viên hoặc Quyết định của Chủ sở hữu Công ty quản lý quỹ về việc lập chi nhánh + Phương án hoạt động trong ba (03) năm đầu hoạt động của Công ty quản lý quỹ đã được điều chỉnh, bao gồm kế hoạch hoạt động kinh doanh chi tiết, quy trình thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác, quy trình kiểm soát nội bộ thực hiện tại chi nhánh dự kiến lập + Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của chi nhánh dự kiến lập, đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đáp ứng yêu cầu theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kèm theo Hợp đồng nguyên tắc thuê trụ sở chi nhánh + Bản sao Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, Sơ yếu lý lịch được xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của Giám đốc chi nhánh và những người hành nghề quản lý quỹ dự kiến làm việc tại chi nhánh - Số lượng hồ sơ: 01 bộ bản gốc - Thời hạn giải quyết: 15 ngày, kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ - Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Tổ chức - Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán - Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Quyết định hành chính - Lệ phí (nếu có): Lệ phí cấp phép thành lập chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong nước: 1.000.000đ - Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục 6: Giấy đề nghị chấp thuận lập chi nhánh + Phụ lục 5: Phương án hoạt động trong 03 năm đầu hoạt động của Công ty quản lý quỹ đã được điều chỉnh, bao gồm kế hoạch hoạt động kinh doanh chi tiết, quy trình thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ, quản lý danh mục ủy thác, quy trình kiểm soát nội bộ thực hiện tại chi nhánh dự kiến lập + Phụ lục 2: Bản thuyết minh cơ sở vật chất kỹ thuật của chi nhánh dự kiến lập, đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đáp ứng yêu cầu theo quy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước + Phụ lục 4: Sơ yếu lý lịch được xác nhận của cơ quan có thẩm quyền của Giám đốc chi nhánh và những người hành nghề quản lý quỹ dự kiến làm việc tại chi nhánh - Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): + Yêu cầu hoặc điều kiện 1: Có đủ số nhân viên hành nghề quản lý quỹ phù hợp với phương án kinh doanh nhưng đảm bảo có ít nhất ba (03) nhân viên là người hành nghề quản lý quỹ làm việc tại trụ sở chi nhánh + Yêu cầu hoặc điều kiện 2: Giám đốc chi nhánh đáp ứng điều kiện quy định tại Khoản 2, 3 Điều 10 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC và các quy định khác của Bộ Tài chính về người hành nghề quản lý quỹ + Yêu cầu hoặc điều kiện 3: Có trụ sở, trang thiết bị phục vụ hoạt động quản lý tài sản theo quy định tại Khoản 1 Điều 3 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ ban hành kèm theo Quyết định 35/2007/QĐ-BTC - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ; hiệu lực ngày 31/8/2007 Phụ lục 6. Mẫu Giấy đề nghị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức và hoạt động của Công ty quản lý quỹ, ) (áp dụng cho việc đề nghị chấp thuận lập, đóng, chi nhánh, văn phòng đại diện, thay đổi tên Công ty, địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, tạm ngừng hoạt động và giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu hoặc vốn góp từ 10% trở lên vốn điều lệ Công ty quản lý quỹ) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ******** ....,ngày... tháng... năm ... GIẤY ĐỀ NGHỊ CHẤP THUẬN ..... Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Chúng tôi là: - Công ty quản lý quỹ (tên đầy đủ và chính thức của Công ty ghi bằng chữ in hoa) - ...