Đề thi môi giới chứng khoán

Hãy tham khảo "Đề thi môi giới chứng khoán" sẽ giúp bạn có thêm kiến thức về công ty chứng khoán, lệnh thị trường, lệnh liên tục, thị trường giao dịch chứng khoán,...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề thi môi giới chứng khoánDi n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK 2008 1. Trong quan h v i khách hàng, Công ty Ck ph i có trách nhi m sau: I. Tìm hi u và th ng xuyên c p nh t nh k 6 tháng/l n các thông tin v kh n ng tài chình, kh n ng ch u ng r i ro và k v ng thu c l i nhu n c a khách hàng. II. v n cho khách hàng và cam k t m b o giá tr l i nhu n, k t qu c a m i kho n u . III. Không c tr c ti p nh n ti n giao d ch c a khách hàng IV. Công ty ch ng khoán cung c p nh ng thông tin v quy n l i phát sinh liên quan n ch ng khoán c a khách hàng ch khi có yêu c u c a khách hàng. Anh ch hãy ch n trong các ph ng án sau: a. Ch I và II b. Ch II và IV c. Ch I và III d. I, III và IV 2. Khi ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán th c hi n nh ng hành vi thi u o c và thi u chuyên nghi p thì UBCKNN s có th m quy n x lý vi ph m trong nh ng tr ng h p nào sau ây: I. i d ng ch c trách, nhi m v c giao cho m n ti n, ch ng khoán trên tài kho n a khách hàng ho c s d ng ch ng khoán c a khách hàng c m c ho c s d ng ti n, ch ng khoán trên tài kho n c a khách hàng khi ch a c khách hàng y thác. II. Tr c ti p ho c gián ti p th c hi n các hành vi gian l n, l a o, t o d ng thông tin sai s th t ho c b sót thông tin c n thi t gây ra công chúng, niêm y t, giao d ch, kinh doành, u t ch ng khoán, d ch v v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán. III. d ng thông tin n i b th c hi n mua, bán ch ng khoán c a công ty i chúng cho chính mình ho c bên th ba. IV. Làm trái l nh c a nhà u t . Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây: a. Ch I và III b. Ch II và IV c. Ch I, III và IV d. I, II, III và IV 3. Theo các quy ình h ng d n lu t ch ng khoán thì t t c nh ng v n b n g c bao g m các phi u nh, s nháp giao d ch hàng ngày, các b n thông báo xác nh n giao d ch ph i c l u gi t i thi u là: Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây: a. 2 n m b. 5 n m c. 10 n m d. 15 n m e. t c các ph ng án trên u ko úng. 4. Thông tin liên quan n tình tr ng cá nhân, tài chính và ho t ng giao d ch c a khách hàng: Vietnam Stock Exchange Page 1Di n àn Ch ng khoán Vi t nam http://diendan.vse.vn Câu h i cho ng i hành ngh môi gi i CK 2008 I. Ph i c b o m t và ko c s d ng theo b t c cách nào tác ng n giao d ch a các cá nhân hay doanh nghi p. II. Có th s d ng nh ng thông tin v các l nh ch a c th c hi n c a khách hàng này v n cho khác hàng khác III. có th tác ng n các giao d ch trên tài kho n cá nhân c a h . Anh ch hãy l a ch n trong các ph ng án d i ây: a. Ch I b. Ch II c. Ch I và III d. I,II và III 5. Công ty CK ph i tuâ t t t c nh ng nguyên t c sau trong quá trình ho t ng kinh doanh c a mình, ngo i tr : a. u tiên th c hi n l nh c a khách hàng tr c l nh t doanh c a cty. b. Th ng cho khách hàng c a mình khi h m TK m i. c. Duy trì t l v n kh d ng trên t ng v n n u ch nh t i thi u b ng 5% d. l n trên VCSH c a CTCK không c v t quá 6 l n. 6. Nh ng u nào sau ây là các h n ch i v i ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán? I. Ch c phép m TK GD CK cho chính mình t i CTCK n i mình làm vi c. II. không c làm Giám c (T ng Giám c) c a m t t ch c chào bán CK ra công chúng, tr tr ng h p t ch c này là CTCK. III. m gi ch ng ch hành ngh kinh doanh CK trong vòng 2 n m IV. ...