Giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh tại Cty Cổ phần Chứng khóan Bảo Việt - 2

Nhờ các thông tin này, các cơ quan quản lý thị trường có thể kiểm soát và chống các hiện tượng thao túng, lũng đoạn bóp méo thị trường. Như vậy, các CTCK với vai trò có ảnh hưởng rộng rãi tới các chủ thể trên TTCK: Tạo ra cơ chế huy động vốn, cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch, tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán và góp phần điều tiết bình ổn thị trường là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của TTCK nói...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh tại Cty Cổ phần Chứng khóan Bảo Việt - 2Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com trường, thông tin về các nhà đ ầu tư...Nhờ các thông tin này, các cơ q uan qu ản lý th ị trường có thể kiểm soát và chống các hiện tượng thao túng, lũng đoạn bóp m éo thị trường. Như vậy, các CTCK với vai trò có ảnh hưởng rộng rãi tới các chủ thể trên TTCK: Tạo ra cơ ch ế hu y đ ộng vốn, cung cấp cơ ch ế giá cả cho giao dịch, tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán và góp phần đ iều tiết bình ổn thị trường là tác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và của TTCK nói riêng, do đó nó có một vị trí quan trọng trên TTCK. 1 .2. Các hoạt động của CTCK 1 .2.1. Các hoạt động chính 1 .2.1.1. Ho ạt động Môi giới chứng khoán Bản chất hoạt động môi giới Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian đại diện mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hao hồng. Theo đó CTCK đ ại diện cho khách hàng tiến h ành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch tại SGDCK hoặc thị trư ờng OTC m à chính khách hàng ph ải chịu trách nhiệm đối với kết quả giao dịch của mình. Rủi ro mà Nhà môi giới hay gặp phải là các khách hàng của m ình hoặc Nh à môi giới giao dịch khác có thể không thực hiện nghĩa vụ thanh toán đúng thời hạn. Thông qua hoạt động môi giới, CTCK sẽ chuyển đến khách hàng những sản phẩm dịch vụ tư vấn đầu tư và kết nối giữa nhà đầu tư bán ch ứng khoán với nh à đ ầu tư mua chứng khoán và trong những trường hợp nhất đ ịnh, hoạt động môi giới sẽ trở thành người bạn, người chia sẻ những lo âu, căng thẳng và đưa raSimpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com những lời động viên kịp thời cho nh à đầu tư , giúp nhà đầu tư có những quyết đ ịnh tỉnh táo. Những quy định cần thiết trong hoạt động môi giới Trong quá trình thực hiện các bước của lệnh theo yêu cầu của khách h àng, CTCK và khách hàng đặt lệnh phải tuân thủ những quy định trong quy chế CTCK hay pháp lu ật của Nhà n ước về chứng khoán và giao dịch chứng khoán. Bao gồm các quy định sau: + CTCK ph ải thực hiện chính xác các lệnh của khách h àng. Mọi sai sót gây ra từ phía CTCK, d ẫn đến việc thực hiện sai lệnh gây thiệt hại cho khách hàng. CTCK và nhân viên CTCK ph ải chịu trách nhiệm hoàn toàn về mặt tài chính và pháp lu ật. + Theo yêu cầu của khách hàng, hàng tháng, hàng quý CTCK sẽ gửi bản báo cao chứng khoán đ ến khách hàng để đối chiếu số tiền và chứng khoán trên tài khoản của khách h àng. + CTCK có trách nhiệm tổ chức việc sắp xếp, theo dõi thực hiện các lệnh của khách hàng m ột cách cố hiệu quả nhất. Trong trường hợp chứng khoán của khách hàng mang tên CTCK, CTCK phải tổ chức theo dõi và cung cấp các thông tin khi khách hàng yêu cầu, cũng như việc chuyển cổ tức đ ến khách h àng. + Việc CTCK vay m ượn chứng khoán hay tiền của khách hàng trên tài khoản tại CTCK, phải được ghi rõ trong hợp đồng giao dịch chứng khoán. Nếu điều này không ghi trong h ợp đồng, CTCK không được sử dụng chứng khoán hay số tiền nói trên, mọi việc vi phạm đều sử theo luật định.Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com + CTCK phải thông báo kết quả thực hiện lệnh cho khách hàng ch ậm nhất là n gày làm việc kế tiếp ngày thực hiện giao dịch. Nếu thông báo chậm trễ, CTCK phải chịu trách nhiệm về việc thanh toán và chuyển giao chậm trễ của khách h àng. + Khách hàng có trách nhiệm thanh toán hay chuyển giao số chứng khoán khi CTCK thực hiện đúng những yêu cầu của khách hàng. + Khi muốn sửa đổi hay hủy bỏ lệnh đ ã đặt, khách hàng phải thông báo cho CTCK biết để kịp thời đ iều chỉnh. Trong trường hợp lệnh đ ã được thực hiện thì việc sửa đổi hay hủy bỏ sẽ không có giá trị, khách hàng có trách nhiệm thanh toán hay chuyển giao số chứng khoán đ ã được thực hiện. + Khi khách hàng u ỷ quyền cho CTCK hay một ngươiì môi giới toàn quyền sử dụng tài kho ản của m ình để mua bán chứng khoán, khách h àng phải làm giấy uỷ quyền cho CTCK hay ngư ời môi giới đó. Trình tự và thủ tục theo đúng pháp luật h iện hành và phải có sự đồng ý của CTCK hoặc Ngân hàng, nơi khách hàng mở tài khoản. + Khi nh ận được thông báo kết quả giao dịch, nếu không đồng ý với kết quả này, khá ...