Góp ý những quy định về công ty chứng khoán trong dự thảo luật chứng khoán (sửa đổi)

Bài viết nhận xét, đánh giá các quy định về điều kiện thành lập, hoạt động của công ty chứng khoán trong Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi)1 nhằm tìm ra những quy định còn chưa hợp lý trong Dự thảo Luật để đưa ra các kiến nghị hoàn thiện.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Góp ý những quy định về công ty chứng khoán trong dự thảo luật chứng khoán (sửa đổi) BAÂN VÏÌ DÛÅ AÁN LUÊÅT GÓP Ý NHỮNG QUY ĐỊNH VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG DỰ THẢO LUẬT CHỨNG KHOÁN (SỬA ĐỔI) Phan Phương Nam* * TS. Phó Trưởng Khoa Luật Thương Mại, Đại học Luật Tp. Hồ Chí Minh. Thông tin bài viết: Tóm tắt: Từ khóa: Công ty chứng khoán, môi giới Bài viết nhận xét, đánh giá các quy định về điều kiện thành lập, chứng khoán, tự doanh chứng khoán. hoạt động của công ty chứng khoán trong Dự thảo Luật Chứng khoán (sửa đổi)1 nhằm tìm ra những quy định còn chưa hợp lý Lịch sử bài viết: trong Dự thảo Luật để đưa ra các kiến nghị hoàn thiện. Nhận bài : 22/08/2019 Biên tập : 26/08/2019 Duyệt bài : 28/08/2019 Article Infomation: Abstract Keywords: Securities companies, This article provides comments, accessments of the legal securities brokerage, principal regulations on the conditions for establishment, operation of the investment. securities company in the Bill of Law on Securities (amendment) Article History: to seek the inadequacies and irrationalities in the draft law and thereby find out the recommendations for further improvements. Received : 22 Aug. 2019 Edited : 26 Aug. 2019 Approved : 28 Aug. 2019 1. Nhận xét, đánh giá khái quát về Luật Một là, tạo cơ sở pháp lý cho quá Chứng khoán hiện hành trình hình thành của CTCK. Bước đầu Luật Luật Chứng khoán năm 2006 được Chứng khoán 2006 đã xác định các điều sửa đổi, bổ sung ngày 24/11/20102 (Luật kiện cơ bản đặt ra cho việc thành lập CTCK Chứng khoán 2006) dành 23 điều (từ Điều để quản lý hoạt động kinh doanh này. 59 đến Điều 81) quy định về điều kiện thành Hai là, tạo cơ sở pháp lý cho hoạt lập và hoạt động của công ty chứng khoán động cung cấp dịch vụ chứng khoán trên (CTCK). Sự ra đời của Luật Chứng khoán TTCK. Luật Chứng khoán năm 2006 đã xác năm 2006 đã đem lại một số kết quả sau: định những dịch vụ mà CTCK có thể cung 1 Dự thảo đăng trên duthaoonline.quochoi.vn 2 Luật Chứng khoán năm 2006; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán (sửa đổi, bổ sung ngày 24/11/2010). Số 18(394) T9/2019 23 BAÂN VÏÌ DÛÅ AÁN LUÊÅT cấp nhằm đáp ứng nhu cầu của TTCK như 2. Ý kiến về các quy định đối với Công ty môi giới, bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng khoán trong Dự thảo Luật chứng tự doanh chứng khoán... khoán (sửa đổi) Ba là, tạo cơ sở cho việc bảo vệ nhà Về cơ bản, Dự thảo Luật đã đạt được đầu tư trên TTCK khi sử dụng các dịch vụ một số kết quả sau: của CTCK thông qua các quy định về trách Một là, Dự thảo Luật đã sửa đổi quy nhiệm của người hành nghề chứng khoán, định về việc thành lập CTCK tương đồng với nghĩa vụ của CTCK, Luật Chứng khoán quy định thành lập doanh nghiệp theo Luật 2006 đã xác định cơ bản những nghĩa vụ mà doanh nghiệp năm 2014. Về nguyên tắc, CTCK phải thực hiện, những trách nhiệm Luật Doanh nghiệp đã quy định việc quản mà CTCK phải chịu trước nhà đầu tư. lý thống nhất các doanh nghiệp trên phạm vi Bên cạnh những kết quả nêu trên, toàn quốc, cho nên, việc thành lập, thay đổi trong quá trình áp dụng khi quy định về trong hoạt động của doanh nghiệp phải được CTCK, Luật Chứng khoán 2006 đã bộc lộ đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh và những hạn chế sau: những thông tin này được lưu giữ tại cơ sở i) Một số quy định trong Luật Chứng dữ liệu quốc gia về đăng ký doanh nghiệp khoán 2006 mâu thuân với quy định của các hoặc cập nhật trên cổng thông tin quốc gia về Luật khác (Bộ luật Dân sự năm 2015, Luật đăng ký doanh nghiệp. Tuy nhiên, theo quy Doanh nghiệp năm 2014, Luật Phí và lệ phí định tại Điều 13 Luật Chứng khoán 2006, Ủy năm 2015...)3; ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) là cơ quan cấp giấy phép thành lập và hoạt động ii) Luật Chứng khoán 2006 chưa đáp của CTCK và giấy phép này cũng chính là ứng được sự phát triển của TTCK như việc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh. Điều cung cấp các dịch vụ tài chính hỗ trợ cho này làm cho thông tin của các CTCK đang hoạt động giao dịch của thị trường; tồn tại không có thông tin hoặc không được iii) Một số quy định của Luật chưa cập nhật thông tin trên hệ thống thông tin phù hợp với thực tiễn: quy định về bảo hiểm quốc gia về đăng ký doanh nghiệp; gây khó t ...