Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK

TTCK là TT B c cao, có tính nh y ậ ạ cảmcao, là hàn thử biểu của nền kinh tế Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khókhăn Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh cáchành vi vi phạm. Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) : Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành vận hànhThị trường- Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp củangười đầu tư- Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TTThị trường
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và TTCKHành vi vi phạm trong lĩnhvực chứng khoán và TTCK Hà nội 2008 I/ Nguyên nhân- TTCK là TT Bậc cao, có tính nhạy cảm cao, là hàn thử biểu của nền kinh tế- Việc quản lý TTCK rất phức tạp và khó khăn- Là nơi dễ kiếm tiền nên dễ nảy sinh các hành vi vi phạm II/ Các hành vi bị cấm1/ Hành vi bị cấm vĩnh viễn ( Bất biến ) :- Phá vỡ nguyên tắc quản lý và vận hành Thị trường- Xâm hại đến quyền lợi hợp pháp của người đầu tư- Hành vi giao dịch nội, lũng đoạn TT II/ Các hành vi bị cấm ( tiếp )2/ Hành vi bị cấm khả biến :- Có thể gây nguy hại cho việc quản lý và vận hành TT- Có thể xâm hại đến quyền lợi của người đầu tư- Bị cấm trong một thời gian, hoặc một TT nhất định- Hành vi bán khống III/ Các nhóm hành vi1/ Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng3/ Vi phạm quy định về niêm yết4/ Vi phạm về tổ chức TT giao dịch CK5/ Vi phạm quy định về hoạt động kinh doanh chứng khoán và CC hành nghề III/ Các nhóm hành vi ( tiếp )6/ Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán7/ Vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán, về NHGS8/ Vi phạm quy định về công bố thông tin9 Vi phạm quy định về báo cáo10/Hành vi cản trở viêci thanh tra 1/ vi phạm quy định về chào bán chứng khoán- Hồ sơ chào bán có thông tin sai, gây hiểu lầm hoặc không đầy đủ- Cố ý công bố sai hoặc che dấu- Sử dụng TT ngoài bản cáo bạch để thăm do Thị trường- Phân phối CK không đúng- Bảo lãnh vượt quá quy định 2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng- Không nộp hồ sơ đăng ký với UBCK- Hồ sơ không đầy đủ- Không thực hiện công bố thông tin- Không thực hiện lưu ký chứng khoán- Không thực hiện nguyên tắc quản trị cty2/ Vi phạm quy định về công ty đại chúng ( tiếp )- Vi phạm chế độ hạch toán kế toán, kiểm toán- Đăng ký, lưu ký thiếu chính xác gây khiếu kiện tranh chấp- Các cổ đông lớn khi thực hiện giao dịch mà không công bố, báo cáo- Không công bố khi mua cổ phiếu quỹ3/ Vi phạm quy định về niêm yết- Hồ sơ niêm yết có những thông tin sai lệnh, gây hiểu nhầm, không đủ TT- Phát hành thêm nhưng không đăng ký niêm yết- Tách gộp cổ phiếu mà không báo cáo- Không tuân thủ công bố thông tin4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoána/Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái pháp luậtb/ Sở GDCK. TTGDCK :- Chấp thuận hoặc hủy bỏ niêm yết không đúng quy định- Không tổ chức giám sát TT, không phat hiện các hành vi vi phạm về ĐK niêm yết- Chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên không đúng quy định4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán…- Không tổ chức giám sát thành viên, không phát hiện các hành vi vi phạm của thành viên- Tổ chức giao dịch CK mới, thay đổi, áp dụng phương thức GD mới, vận hành hệ thông giao dịch mới khi chưa dược chấp thuận- Không tổ chức giám sát giao dịch4/ Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán…- Không tạm ngừng hoặc hủy bỏ GD vi phạm quy chế giao dịchc/ Công ty chứng khoán :- Không công bố công khai địa chỉ và cách thức giao dịch chứng khoán- Không chấp hành đầy đủ nghĩa vụ B/cáo- Tổ chức giao dịch chứng khóan N/yết trái quy định 5/ Vi phạm quy định về hoạt động KDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ- Sử dụng tên gọi không đúng giấy phép- Tổ chức khai trương hoạt động khi không đủ kiện quy định- Vi phạm điều lệ, điều lệ quỹ- Cung cấp dịch vụ và hoạt động khi chưa có giấy phép- Cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng, tẩy xóa, sửa chữa giấy phép5/ Vi phạm quy định về hoạt độngKDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..- Hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ ngoài giấy phép, hoặc giấy phép hết hạn- Thực hiện thay đổi liên quan CK và TTCK khi chưa được chấp thuận- Chia tách, sát nhập, hợp nhất chuyển đổi công ty khi chưa được chấp thuận- Văn phòng đại diện hoạt động KDCK5/ Vi phạm quy định về hoạt độngKDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..- Không tổ chức kiểm soát nội bộ, quản trị cty, xung đột lợi ích với khách hàng- Không tách biệt tài sản- Không ký hợp đồng với k/h khi cung cấp dịch vụ- Không thực hiện trật tự ưu tiên- Không thực hiện chế độ bảo mật5/ Vi phạm quy định về hoạt độngKDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ..- Vi phạm chế độ kế toán kiểm toán, thống kê và nghĩa vụ tài chính- Vi phạm chế độ công bố thông tin, báo cáo- Không đảm bảo vốn khả dụng- Đầu tư hoặc góp vốn vượt quá quy định- Không tổ chức lưu giữ chứng từ5/ Vi phạm quy định về hoạt độngKDCK Cty CK và Cty quản lý quỹ…- Thực hiện bán khống hoặc cho K/h bán khống- Cho khách hàng vay chứng khoán- Vi phạm các quy định về giấy phép hành nghề KDCK 6/ Vi phạm các quy định về giao dịch chứng khoán- Hoạt động lừa đảo, gian lận, tạo dựng thông tin giả- Lôi kéo, xúi dục người khác mua bán chứng khoán- Hành vi giao dịch nội bộ:+ Sử dụ ...