Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ

TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại và số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tập trung thông tin người sở hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừHỆ THỐNGĐK-LK-TTBT Hà nội 12/2006 NỘI DUNGI. Đăng ký chứng khoánII. Lưu ký chứng khoánIII. Thanh toán bù trừIV. Thực hiện quyềnKhái niệm: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chứng chỉ: bằng chứng vật chất và xác lập sở hữu pháp lý Chứng khoán ghi sổ: Được lưu giữ bằng các tập dữ liệu điện tử và chứng thực sổ cổ đông là cơ sở pháp lý.I. Đăng ký lưu ký chứng khoánMục đích:TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổđông, loại và số lượng chứng khoán sở hữuđể TTLK quản lý tập trung thông tinngười sở hữu và làm căn cứ nhận lưu kýchứng khoán của người sở hữuI. Đăng ký lưu ký chứng khoána. Các trường hợp đăng ký lưu ký:- Chứng khoán đã phát hành- Chứng khoán phát hành, phát hành thêm- Chứng khoán thay đổi tên, tách gộpb. Hình thức chứng khoán đăng ký:- Đăng ký lưu ký ghi sổ: áp dụng đối với trường hợp phát hành chứng khoán ghi sổ hoặc chứng khoán chứng chỉ nhưng TCPH chuyển đổi sang hình thức ghi sổ trước khi đăng ký lưu ký- Đăng ký lưu ký chứng chỉ: áp dụng đối với trường hợp TPCPI. Đăng ký lưu ký chứng khoán:c. Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký:-Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bênngoài thị trường-Phối hợp với TVLK, TTLK làm thủ tục lưu ký chokhách hàng-Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chếchuyển nhượng-Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăng kýlưu ký, và thông báo thông tin liên quan đến thựchiện quyền cho TTLK II. Lưu ký chứng khoána. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịchb. Thủ tục lưu ký chứng khoán:1. Lưu ký chứng khoán ghi sổ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK xác nhận sở hữu hợp lệ với TCPH (4) TCPH gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (5) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho TVLK (6) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (7) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác II. Lưu ký chứng khoánb. Thủ tục lưu ký chứng khoán:2. Lưu ký chứng khoán chứng chỉ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang chứng chỉ chứng khoán đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK lưu ký chứng chỉ chứng khoán tại TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK và báo nợ cho TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác Cấu trúc Hệ thống 2 TVLK TTLK 1 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từngNhà đầu tư Nhà đầu tư nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố và giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh và môi giớiQuản lý tài khoản lưu ký Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài: Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLK S¬®åhÖthèngTµi TTGDCKHN TTLK kho¶n TVLK1 Môi giới Môi giới CÊp nước ngoài trong nước TùdoanhTrungt©m 100 150 50 Môi giới Môi giớiTVLK1 nước ngoài TVLK trong nước Tự doanh CÊp A B C D 50 50 100 50 ThµNH 50 VI£N Nhµ®Çu Nhµ®Çu Nhµ®Çut Nhµ®Çu TVLK tA tB C tD Luký50 Luký50CK Luký50 Luký100 Luký50 CK Nhà đầu tư nước ngoài Nhà đầu t ...