Hòan thiện và tạo điều kiện phát triển các Cty chứng khóan ở Việt Nam hiện nay - 5

Bảng 1: Danh sách các công ty chứng khoán. 01 CTCPCK Bảo Việt 43- Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đầu tư CK 01/GPHĐKD 26/11/1999 12 02 CTTNHHCK-NHĐT và PT Việt Nam- Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đầu tư CK 02/GPHĐKD26/11/1999 03 CTCPCK- Sài Gòn- Môi giới - Tư vấn đầu tư C K 03/GPHĐKD05/04/2000 04 CTCPCK-Đệ Nhất- Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đầu tư...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hòan thiện và tạo điều kiện phát triển các Cty chứng khóan ở Việt Nam hiện nay - 5Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com Bảng 1: Danh sách các công ty chứng khoán. CTCPCK Bảo Việt 43 01 - Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đ ầu tư CK 01/GPHĐKD 26/11/1999 12 CTTNHHCK-NHĐT và PT Việt Nam 02 - Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đ ầu tư CK 02/GPHĐKD26/11/1999 03 CTCPCK- Sài Gòn - Môi giới - Tư vấn đ ầu tư C K 03/GPHĐKD05/04/2000 CTCPCK-Đệ Nhất 04 - Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đ ầu tư CK 04/GPHĐKD08/04/2000 CTTNHHCK-Th ăng Long 09 05 33Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com - Môi giới - Quản lý DMĐT - Tư vấn đ ầu tư CK 05/GPHĐKD11/05/2000 06 CTTNHHCK-ACB - Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đ ầu tư CK 06/GPHĐKD29/06/2000 03 07 CTTNHHCK- NHCTVN - Môi giới - Tự doanh - Quản lý DMĐT - Bảo lãnh phát hành - Tư vấn đ ầu tư CK - Lưu ký chứng khoán 07/GPHĐKD06/10/2000 2 .2. Mô hình công ty chứng khoán ở Việt Nam. Qua nghiên cứu mô h ình công ty chứng khoán của các nước ta có thể nhận thấy h ầu như các thị trường từ các thị trường phát triển đến các thị trường mới nổi đều cho phép các ngân hàng tham gia vào kinh doanh chứng khoán ở mức độ và phạm vi khác nhau. Ngay cả những thị trường phát triển như Mỹ, Nhật trước đ ây không cho phép các ngân hàng tham gia vào ho ạt đ ộng chứng khoán hiện đ ều có các quy đ ịnh nới lỏng và có xu hướng chuyển dần từ mô h ình công ty ch ứng khoán chuyên 34Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com doanh thuần tuý sang mô h ình đa n ăng kiểu Anh, tức là các ngân hàng đ ược phép tham gia kinh doanh ch ứng khoán thông qua các công ty con độc lập. ở Việt Nam hiện nay, ngành ch ứng khoán cũng nh ư hoạt động kinh doanh chứng khoán là hoàn toàn mới mẻ không những đối với dân chúng mà ngay cả đối với các tổ chức kinh doanh ở nước ta. Việc tham gia của các tổ chức tín dụng cụ thể là các n gân hàng thương m ại vào kinh doanh chứng khoán trong giai đ oạn đầu của thị trường như hiện nay là hết sức cần thiết. Với đội ngũ cán bộ đ ã được đào tạo và đ ã thông thạo việc kinh doanh các công cụ của thị trường tiền tệ, có kinh nghiệm trong việc đánh giá các dự án đầu tư và với mạng lư ới hoạt động rộng rãi trên khắp cả nưóc, việc tham gia của các ngân hàng sẽ góp ph ần phát triển thị trư ờng chứng khoán tại Việt Nam. Có thể nhận thấy mô h ình công ty chứng khoán ở Việt Nam h iện nay chính là sự kết hợp giữa mô hình ngân hàng đ a năng một phần và mô hình công ty chuyên doanh chứng khoán. Chúng ta đã học tập và rút kinh nghiệm từ mô h ình các nước và h ạn chế tiêu cực có thể phát sinh từ đó không ngừng nâng cao hiệu quả hoạt động của các công ty chứng khoán. Các công ty chứng khoán với nghiệp vụ chuyên môn, kinh nghiệm nghề nghiệp và bộ máy tổ chức thích hợp là người trung gian môi giới, mua bán, bão lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư và thực hiện một số dịch vụ khác cho cả người đầu tư và người phát hành trên thị trường chứng khoán. Hoạt động của các công ty chứng khoán có ảnh hưởng lớn tới lợi ích của đô ng đ ảo công chúng. Do đó, yêu cầu pháp lý đối với các công ty chứng khoán là rất chặt chẽ. 2 .3. Những quy định pháp lý đối với các công ty chứng khoán. 2.3.1. Hình thức pháp lý của các công ty chứng khoán. 35Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com Ngh ị định 48-1998 -NĐ-CP ban hành ngày 11/07/1998 về chứng khoán và TTCK quy định: Công ty ch ứng khoán phải là các công ty cổ phần hoặc là công ty TNHH có đủ các đ iều ...