Hòan thiện và tạo điều kiện phát triển các Cty chứng khóan ở Việt Nam hiện nay - 8

- Bảo đảm khả năng kiểm soát nội bộ một cách hữu hiệu và quản lý tốt nhất việc phân cấp trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán. - Cho phép các cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán thực hiện quản lí, giám sát việc chấp hành các tiêu chuẩn và hạn mức kinh doanh đối với công ty chứng khoán. Hiện nay, các công ty chứng khoán trên thế giới đang hết sức quan tâm và đầu tư mạnh mẽ cho việc tự động hoá hoạt động kinh doanh chứng khoán nhằm tăng...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hòan thiện và tạo điều kiện phát triển các Cty chứng khóan ở Việt Nam hiện nay - 8Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com - Bảo đảm khả n ăng kiểm soát nội bộ một cách hữu hiệu và qu ản lý tốt nhất việc phân cấp trong hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán. - Cho phép các cơ quan quản lý Nhà nước về chứng khoán thực hiện quản lí, giám sát việc chấp hành các tiêu chu ẩn và h ạn mức kinh doanh đối với công ty chứng khoán. Hiện nay, các công ty chứng khoán trên thế giới đ ang hết sức quan tâm và đầu tư m ạnh mẽ cho việc tự động hoá hoạt động kinh doanh chứng khoán nhằm tăng tốc độ giao dịch, giảm chi phí giao dịch và tăng cường áp dụng các biện pháp và mô h ình kinh doanh, qu ản lý đ ược tự động hoá để quản lý rủi ro trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Mặt khác việc nhiều công ty chứng khoán trên thế giới đ ã b ắt đ ầu thực hiện giao dịch chứng khoán trên mạng Internet đã đặt ra những yêu cầu m ới đ ối với hệ thống tin học cho hoạt động kinh doanh chứng khoán. Vì vậy, các công ty chứng khoán của Việt Nam nên cùng phối hợp thực hiện chương trình tự động hoá. Điều kiện tương đối thuận lợi là chi phí cho hệ thống tin học cho hoạt động kinh doanh và quản lý ngày càng có xu hướng giảm. Tuy nhiên, trong th ời gian đầu do thị trường chứng khoán Việt Nam chư a sôi động, quy mô giao dịch còn nhỏ, các công ty chứng khoán kinh doanh sẽ chư a có lãi nhiều nên đ ể tiết kiệm có thể chỉ lắp đặt hệ thống tự động có công suất xử lý thông tin vừa phải, song phải là hệ thống mở để khi cần thiết có thể tăng ngay công suất. Cách làm này cho phép tiết kiệm chi phí khi thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán m à vẫn bảo đảm khả năng nâng cấp và phát triển liên tục của hệ thống tin học của công ty khi thị trường chứng khoán phát triển. 57Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com Sau này, khi thị trường chứng khoán đã phát triển và các công ty ch ứng khoán Việt Nam đã đủ mạnh, Việt Nam nên chuyển sang ph ương thức tự xây dựng hệ thống tin học riêng nh ằm bảo đảm sự cạnh tranh cần thiết giữa các công ty và khuyến khích các công ty ch ứng khoán cung cấp dịch vụ tốt hơn cho khách hàng. Về mô h ình h ệ thống trong thời gian đầu, hệ thống giao dịch thanh toán của trung tâm giao dịch kết nối trực tiếp với các trạm làm việc của công ty chứng khoán thông qua mạng nội bộ. Phác thảo sơ đồ hệ thống thông tin nội bộ. Về lâu dài khi thị trường phát triển, hệ thống thông tin và giao dịch của Sở giao dịch sẽ kết nối với công ty chứng khoán qua mạng diện rộng và các công ty chứng khoán có th ể trực tiếp giao dịch tại trụ sở của m ình. 3 .3. Các giải pháp nhằm mở rộng và phát triển các công ty chứng khoán. 3 .3.1. Giải pháp tạo hành lang pháp lý cho các công ty ch ứng khoán. Cơ sở pháp lí trực tiếp điều chỉnh việc thành lập và giám sát ho ạt động của các công ty ch ứng khoán là: - Lu ật Công ty (từ 1/1/2001 áp dụng Luật Doanh nghiệp) qui đ ịnh các nguyên tắc cơ b ản về việc thành lập, hoạt động và qu ản lí công ty (Công ty cổ phần, Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty tư nhân); Luật Doanh nghiệp Nh à nước qui định các n guyên tắc cơ bản về việc th ành lập, hoạt động và quả lí Doanh nghiệp nhà nước; Lu ật Ngân h àng Nhà nước và Lu ật các tổ chức tín dụng qui dịnh các nguyên tắc cơ b ản về việc thành lập, hoạt động và quản lí Ngân h àng thương mại và các tổ chức tín dụng. 58Simpo PDF Merge and Split Unregistered Version - http://www.simpopdf.com - Các lu ật nh ư Luật dân sự, Luật Thương m ại, Luật phá sản, Luật đầu tư nư ớc n goài, Lu ật hợp đồng quy đ ịnh quyền sở hữu về chứng khoán, phương thức chuyển giao quyền sở hữu n ày và vấn đề phá sản công ty chứng khoán. - Nghị định số 48/1998/NĐ-CP ban hành ngày 11/7/1998 về chứng khoán và thị trường chứng khoán, và các văn bản hư ớng dẫn, qui chế về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán. Các văn b ản pháp lí n êu trên là n ền tảng pháp lí cơ b ản điều chỉnh việc phát hành chứng khoán ra công chúng, việc hình thành và ho ạt động của các chủ thể tham gia th ị trường chứng khoán nói chung và công t y chứng khoán nói ...