Luận án Tiến sĩ Luật học: Tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam hiện nay

Luận án phân tích các quy định pháp luật Việt Nam hiện hành về tổ chức và hoạt động của QĐTCK; đánh giá thực tiễn áp dụng pháp luật về tổ chức và hoạt động của QĐTCK; chỉ ra những điểm hạn chế, bất cập về phương diện pháp luật và cơ chế quản trị; từ đó, đề xuất kiến nghị hoàn thiện pháp luật và giải pháp hoàn thiện cơ chế thực thi pháp luật về tổ chức và hoạt động của QĐTCK trên TTCK Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ Luật học: Tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật Việt Nam hiện nay VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HỒNG PHƯỚCTỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN THỊ HỒNG PHƯỚCTỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 9 38 01 07 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYỄN ĐỨC MINH HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các sốliệu, kết quả nêu trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng vàđược trích dẫn đầy đủ theo quy định. Những kết luận khoa học của luậnán chưa từng được công bố trong bất kỳ công trình khoa học nào khác. Tác giả Nguyễn Thị Hồng Phước 1 MỤC LỤCMỞ ĐẦU.................................................................................................................... 1CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU, CÂU HỎI NGHIÊNCỨU VÀ GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU............................................................... 71.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu........................................................................... 71.2 Câu hỏi nghiên cứu và giả thuyết nghiên cứu .................................................... 23Kết luận chương 1 .................................................................................................... 24CHƯƠNG 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN LIÊN QUAN ĐẾN PHÁP LUẬTVỀ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ... 252.1 Lý luận chung về Quỹ đầu tư chứng khoán...................................................................252.2 Nội hàm, vai trò của pháp luật và các yếu tố tác động đến pháp luật về tổ chứcvà hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán .............................................................. 45Kết luận chương 2 .................................................................................................... 59CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀTỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠIVIỆT NAM ............................................................................................................. 603.1 Thực trạng pháp luật về tổ chức của QĐTCK ..........................................................603.2 Thực trạng hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán trong thời gian qua ...................763.3 Thực tiễn áp dụng pháp luật về tổ chức và hoạt động của QĐTCK tại Việt NamKết luận chương 3 .................................................................................................... 89CHƯƠNG 4: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ TỔCHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM................................................................................................................................................1084.1 Các có ảnh hưởng và định hướng hoàn thiện pháp luật về tổ chức và hoạt động củaQuỹ đầu tư chứng khoán ở Việt Nam hiện nay .................................................................1084.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật và hoàn thiện cơ chế thực thi pháp luật về tổ chức vàhoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán .............................................................................117Kết luận chương 4 .................................................................................................. 146KẾT LUẬN ........................................................................................................... 147CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐÃ ĐƯỢC CÔNG BỐ ............... 149DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ............................................................ 150PHỤ LỤC ....................................................................................................................... 161 2 DANH MỤC VIẾT TẮTASEAN : Hiệp hội các quốc gia Đông Nam ÁBTC : Bộ Tài ChínhCBTT : Công bố thông tinCCQ : Chứng chỉ quỹCTCP : Công ty cổ phầnCTĐTCK : Công ty đầu tư chứng khoánCTQLQ : Công ty quản lý quỹĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đôngGDP : Tổng sản phẩm quốc nộiHĐQT : Hội đồng quản trịIFC : Tổ chức tài chính quốc tếIOSCO : Tổ chức quốc tế các Ủy ban chứng khoánNAV : Giá trị tài sản ròngNĐT : Nhà đầu tưN ...