Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung theo quy định của pháp luật chứng khoán ở Việt Nam

Đề tài này tập trung nghiên cứu cơ sở lý luận và các quy định cụ thể về bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư trên TTCKTT theo Luật Chứng khoán Việt Nam trên cơ sở so sánh với pháp luật một số nước khác. Pháp luật chứng khoán, tại đây được hiểu, bao gồm Luật Chứng khoán số 70/QH11 được ban hành năm 2006 và các văn bản hướng dẫn thi hành. Các quyền của nhà đầu tư với tư cách là cổ đông của công ty cổ phần theo quy định của Luật Doanh nghiệp và các văn bản hướng dẫn thi hành không thuộc phạm vi nghiên cứu của luận văn này.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung theo quy định của pháp luật chứng khoán ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ HÀ TRANG BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG THEOQUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2009 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiêncứu khoa học của riêng tôi. Các số liệu, ví dụ vàtrích dẫn trong luận văn đảm bảo độ tin cậy,chính xác và trung thực. Những kết luận khoahọc của luận văn chưa từng được ai công bốtrong bất kỳ công trình nào khác. TÁC GIẢ LUẬN VĂN Trần Thị Hà Trang MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các chữ viết tắt MỞ ĐẦU 1 Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 6 TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM VÀ BẢO VỆ QUYỀN, LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG1.1. Các đặc điểm của thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam 61.2. Nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung 121.3. Các quyền của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung 141.3.1. Quyền tham gia thị trường và thực hiện các giao dịch chứng khoán 151.3.2. Quyền được cung cấp thông tin 221.3.3. Quyền được bảo vệ tài sản đầu tư 301.4. Bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung 33 Chương 2: CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN 38 VIỆT NAM VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG2.1. Bảo vệ quyền tham gia thị trường và thực hiện các giao dịch 38 chứng khoán trên thị trường chứng khoán tập trung2.1.1. Các quy định của pháp luật chứng khoán về bảo vệ quyền 38 tham gia thị trường và thực hiện các giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư2.1.2. Thực trạng bảo vệ quyền tham gia thị trường và thực hiện các 43 giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư2.2. Bảo vệ quyền được cung cấp thông tin 542.2.1. Quy định của pháp luật chứng khoán về bảo vệ quyền được 54 cung cấp thông tin của nhà đầu tư2.2.2. Thực trạng bảo vệ quyền được cung cấp thông tin của nhà 58 đầu tư2.3. Bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư 652.3.1. Quy định của pháp luật chứng khoán về bảo vệ quyền sở hữu 65 tài sản đầu tư2.3.2. Thực trạng bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư của nhà đầu tư 732.4. Nguyên nhân của các hạn chế trong thực tiễn bảo vệ quyền 78 của nhà đầu tư2.4.1. Chế tài chưa đủ mạnh 782.4.2. Cơ chế giám sát của cơ quan quản lý nhà nước còn yếu 802.4.3. Hệ thống công nghệ thông tin yếu kém 812.4.4. Trình độ nghiệp vụ của nhân viên hành nghề chứng khoán thấp 81 Chương 3: CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VIỆC BẢO VỆ QUYỀN 83 VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG3.1. Hoàn thiện pháp luật về bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường 83 chứng khoán tập trung3.1.1. Luật Chứng khoán cần có quy định chi tiết, cụ thể về quyền 83 và nghĩa vụ của nhà đầu tư3.1.2. Hoàn thiện các chế tài xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng 84 khoán và thị trường chứng khoán3.1.3. Bổ sung các quy định về giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực 85 chứng khoán3.1.4. Bổ sung các chế tài hình sự đối với các hành vi vi phạm pháp 86 luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán3.2. Các giải pháp khác 873.2.1. Các giải pháp kỹ thuật 873.2.2. Các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác giám sát và quản lý 90 thị trường3.2.3. Nâng cao chất lượng tin tức báo chí 913.2.4. Nâng cao trình độ nhà đầu tư 92 KẾT LUẬN 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 94 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮTHASTC : Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà NộiHOSE : Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí MinhSGDCK : Sở Giao dịch chứng khoánThị trường OTC ...