Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam

Mục đích của luận văn là nghiên cứu làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn của các quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung. Trên cơ sở đó, luận văn đề xuất các phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung, góp phần vào việc đáp ứng tốt hơn yêu cầu hoàn thiện khung pháp lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ HUYỀN NGỌC B¶O VÖ QUYÒN Vµ LîI ÝCH HîP PH¸P CñA NHµ §ÇU T¦ KH¤NG CHUY£N NGHIÖP TR£N THÞ TR¦êNG CHøNG KHO¸N TËP TRUNG THEO PH¸P LUËT VIÖT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ HUYỀN NGỌC B¶O VÖ QUYÒN Vµ LîI ÝCH HîP PH¸P CñA NHµ §ÇU T¦ KH¤NG CHUY£N NGHIÖP TR£N THÞ TR¦êNG CHøNG KHO¸N TËP TRUNG THEO PH¸P LUËT VIÖT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS. NGUYỄN THỊ THUẬN HÀ NỘI - 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực. Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội. Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Vũ Thị Huyền Ngọc MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt MỞ ĐẦU ....................................................................................................................1 Chương 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG VÀ PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG CHUYÊN NGHIỆP TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG ....................................6 1.1. Khái niệm, đặc điểm, bản chất của thị trường chứng khoán tập trung ................6 1.2. Các chủ thể trên thị trường chứng khoán tập trung ................................9 1.3. Khái niệm, phân loại nhà đầu tư chứng khoán ......................................11 1.3.1. Khái niệm nhà đầu tư chứng khoán .............................................................11 1.3.2. Phân loại ......................................................................................................13 1.3.3. Khái niệm, đặc điểm nhà đầu tư chứng khoán không chuyên nghiệp ....... 15 1.4. Pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung ......................................19 1.4.1. Khái niệm ....................................................................................................19 1.4.2. Nội dung pháp luật về việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung ..........21 Chương 2: THỰC TRẠNG VỀ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG CHUYÊN NGHIỆP TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG TRONG PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM.....................................................................40 2.1. Quy định của pháp luật về bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung ......................................40 2.1.1. Các quy định công nhận quyền của nhà đầu tư không chuyên nghiệp ...........41 2.1.2. Các quy định về quản lý và xử lý vi phạm ..................................................50 2.2. Thực tiễn áp dụng pháp luật trong việc bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán tập trung .........................61 2.2.1. Thành quả đạt được .....................................................................................61 2.2.2. Một số vấn đề còn tồn tại.............................................................................64 Chương 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN TRONG VIỆC BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƯ KHÔNG CHUYÊN NGHIỆP TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG ..............................................................................................89 3.1. Sự cần thiết hoàn thiện pháp luật chứng khoán trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên thị trường chứng khoán ....................................................................89 3.1.1. Xuất phát từ yêu cầu hội nhập quốc tế ........................................................89 3.1.2. Xuất phát từ yêu cầu phát triển thị trường chứng khoán .............................90 3.2. Các đề xuất cụ thể. .....................................................................................91 3.2.1. Hoàn thiện các quy định của pháp luật về bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên TTCKTT ....................................................................................91 3.2.2. Các đề xuất nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật trong việc bảo vệ nhà đầu tư không chuyên nghiệp trên TTCKTT .......................................102 KẾT LUẬN ............................................................................................................118 TÀI LIỆU THAM KHẢO ....................................................................................119 PHỤ LỤC ......................................... ...