Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong công ty niêm yết ở Việt Nam

Mục đích của luận văn là nghiên cứu làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và thực tiễn của các quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động bảo vệ nhà đầu tư trong các công ty niêm yết. Trên cơ sở đó, luận văn đề xuất các phương hướng và giải pháp hoàn thiện pháp luật về bảo vệ nhà đầu tư trong công ty niêm yết, góp phần vào việc đáp ứng tốt hơn yêu cầu hoàn thiện khung pháp lý về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong công ty niêm yết ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ THU PHƯƠNGBẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦANHÀ ĐẦU TƯ TRONG CÔNG TY NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI – 2012 1 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN THỊ THU PHƯƠNGBẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦANHÀ ĐẦU TƯ TRONG CÔNG TY NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS LÊ THỊ THU THỦY Hà nội – 2012 2 MỤC LỤC Trang MỞ ĐẦU 1 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT 11 BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƢ TRONG CÔNG TY NIÊM YẾT1.1 Tổng quan về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư 11 trong công ty niêm yết1.1.1. Khái niệm, đặc điểm công ty niêm yết và nhà đầu tư chứng 11 khoán trong công ty niêm yết1.1.1.1. Khái niệm, đặc điểm công ty niêm yết 111.1.1.2. Khái niệm, đặc điểm nhà đầu tư chứng khoán trong công ty 16 niêm yết1.1.2. Khái niệm, đặc điểm, phân loại các quyền và lợi ích hợp pháp 18 của nhà đầu tư trong công ty niêm yết1.1.3. Cơ sở của việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu 21 tư trong công ty niêm yết1.1.4. Ý nghĩa của việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu 22 tư trong công ty niêm yết1.1.5. Các biện pháp bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư 23 trong công ty niêm yết1.2. Khái quát về pháp luật bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của 25 nhà đầu tư trong công ty niêm yết1.2.1. Quá trình hình thành và phát triển của pháp luật về bảo vệ 25 quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư trong công ty niêm yết1.2.2. Nội dung pháp luật về bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của 28 nhà đầu tư trong công ty niêm yết1.2.2.1. Bảo vệ quyền tham gia thị trường, quyền thực hiện các giao 28 dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong công ty niêm yết1.2.2.2. Bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư của nhà đầu tư trong công 30 ty niêm yết1.2.2.3. Bảo vệ quyền được cung cấp thông tin của nhà đầu tư trong 31 công ty niêm yết1.2.2.4. Bảo vệ các quyền và lợi ích phát sinh từ quyền sở hữu đối với 36 tài sản của nhà đầu tư trong công ty niêm yết 3 KẾT LUẬN CHƢƠNG 1 41 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ 42 QUYỀN VÀ LỢI ÍCH HỢP PHÁP CỦA NHÀ ĐẦU TƢ TRONG CÔNG TY NIÊM YẾT Ở VIỆT NAM2.1. Bảo vệ quyền tham gia thị trường, quyền thực hiện các giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong công ty niêm yết 422.2. Bảo vệ quyền được cung cấp thông tin của nhà đầu tư trong 45 công ty niêm yết2.3. Bảo vệ quyền sở hữu tài sản đầu tư của nhà đầu tư trong công 55 ty niêm yết2.4. Bảo vệ các quyền và lợi ích phát sinh từ quyền sở hữu đối với 57 tài sản của nhà đầu tư trong công ty niêm yết2.5. Nguyên nhân của những vướng mắc trong bảo vệ quyền và lợi 61 ích hợp pháp của nhà đầu tư trong công ty niêm yết2.5.1. Quản trị công ty niêm yết ở mức sơ khai 612.5.1.1. Trách nhiệm của Hội đồng quản trị chưa tương xứng với quyền 62 hạn2.5.1.2 Mức độ công khai và minh bạch hóa thông tin chưa đáp ứng 68 được yêu cầu2.5.1.3. Chưa kiểm soát được các giao dịch của công ty niêm yết với 70 các bên có liên quan2.5.1.4. Kiểm soát nội bộ còn hình thức và kém hiệu quả 722.5.2. Sự bất cập của pháp luật về một số vấn đề khác 742.5.3. Ủy ban chứng khoán Nhà nước chưa có đủ thẩm quyền để bảo 75 vệ nhà đầu tư2.5.3.1. Vị thế của Ủy ban chứng khoán Nhà nước chưa tương xứng 76 với chức năng và nhiệm vụ của mình2.5.3.2. Ủy ban chứng khoán Nhà nước không có thẩm quyền điều tra 77 đối với các vi phạm trên thị trường chứng khoán2.5.4. Ý thức của cổ đông về quyền và lợi ích hợp pháp của mình 78 chưa cao và chưa đồng nhất2.5.5. Yếu ...