Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam

Luận văn nghiên cứu hoạt động chào bán cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP trên khía cạnh pháp lý và thực tiễn áp dụng pháp luật về vấn đề này tại Việt Nam. Bên cạnh việc xem xét định nghĩa, đặc điểm, bản chất và trình tự cơ bản để tiến hành chào bán cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP thì còn so sánh với cách thức áp dụng trong thực tế để thấy được tính khả thi và phù hợp của quy định pháp lý như thế nào. Trên cơ sở đó, đánh giá những vấn đề còn vướng mắc, những quy định pháp lý còn bất cập, đưa ra phương hướng hoàn thiện hơn nữa pháp luật về hoạt động chào bán cổ phiếu ra công chúng của NHTMCP.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ THANH TÂM PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾURA CÔNG CHÚNG CỦA NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HỌC Hà Nội - 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT VŨ THỊ THANH TÂM PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾURA CÔNG CHÚNG CỦA NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Thị Thu Thủy Hà Nội - 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu độc lập của riêng tôi. Các sốliệu sử dụng trong luận văn có nguồn gốc rõ ràng, đã công bố theo đúng quy định.Các kết quả nghiên cứu trong luận văn do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trungthực, khách quan và phù hợp với thực tiễn của Việt Nam. Các kết quả này chưatừng được công bố trong bất kỳ nghiên cứu nào khác. Nếu phát hiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệmtrước Hội đồng, cũng như kết quả luận văn của mình. Tôi xin chân thành cám ơn. Hà Nội, ngày tháng năm 2014 Tác giả Vũ Thị Thanh Tâm MỤC LỤCLỜI CAM ĐOANMỤC LỤCDANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮTMỞ ĐẦU ................................................................................................................. 11. Tính cấp thiết của đề tài .................................................................................... 12. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài ...................................................... 33. Phạm vi nghiên cứu đề tài ................................................................................. 34. Mục đích nghiên cứu .......................................................................................... 45. Phương pháp nghiên cứu................................................................................... 46. Những đóng góp mới của luận văn ................................................................... 57. Kết cấu luận văn ................................................................................................. 5CHƢƠNG 1: NHƢ̃ NG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CHÀ O BÁN CỔ PHIẾU RACÔNG CHÚNG CỦ A NGÂN HÀ NG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN ................... 6 1.1 Khái niệm, đặc điểm chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần. ........................................................................................... 6 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm cổ phiếu của ngân hàng thương mại cổ phần. ... 6 1.1.2 Phân loaị cổ phiế u ngân hàng thương mại cổ phần ............................. 13 1.1.3 Khái niệm, đăc̣ điểm chào bán cổ phiế u ra công chúng của ngân hàng thương maị cổ phầ n. ........................................................................................ 17 1.2 Các hình thức chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần.......................................................................................................... 20 1.2.1 Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO). ................................ 22 1.2.2 Chào bán thêm cổ phần ra công chúng. ................................................ 23 1.3 Nguyên tắc chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần. ................................................................................................................ 25 1.4 Vai trò của chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần. ................................................................................................................ 28 1.5 Nội dung của pháp luật về chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần................................................................................... 31KẾT LUẬN CHƢƠNG 1 ....................................................................................... 34CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RACÔNG CHÚNG CỦA NGÂN HÀNG THƢƠNG MẠI CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM 35 2.1 Các chủ thể tham gia vào quan hệ chào bán cổ phiếu ra công chúng của ngân hàng thương mại cổ phần ở Việt Nam..................................................... 35 2.1.1 Tổ chức phát hành – Ngân hàng thương mại cổ phần. ........................ 35 2.1.2 Nhà đầu tư. .............................................................................................. 40 2.1.3 Tổ chức trung gian. ........... ...