Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán ở Việt Nam

Luận văn phân tích những vấn đề lý luận về hoạt động của các QĐTCK, thực trạng hoạt động của các QĐT trong và ngoài nước trên TTCK Việt Nam dưới góc độ pháp luật. Cùng với đó là xem xét và đánh giá những mặt tích cực và hạn chế của pháp luật về hoạt động của các QĐTCK, chỉ ra đâu là những nguyên nhân dẫn đến những hạn chế đó. Từ đó, đề ra giải pháp hoàn thiện hệ thống pháp luật, tạo cơ sở pháp lý thuận lợi cho hoạt động QĐTCK cũng như nâng cao vai trò của các QĐTCK trên TTCK Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ HUYỀN TRANG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNGCỦA QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2013 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN THỊ HUYỀN TRANG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNGCỦA QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật kinh tế Mã số: 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS. LÊ THỊ THU THỦY HÀ NỘI - 2013 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kếtquả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Cácsố liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trungthực. Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tàichính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội. Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảovệ Luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Trần Thị Huyền Trang LỜI CẢM ƠN Những dòng đầu tiên trong Luận văn của mình tôi xin gửi lời cảm ơnchân thành đến các thầy, cô giảng viên tại Khoa luật - Đại học Quốc gia HàNội, là những người đã truyền thụ kiến thức cho tôi trong suốt khoá học. Đặc biệt, tôi xin gửi lời cảm ơn đến PGS.TS. Lê Thị Thu Thuỷ, ngườiđã trực tiếp hướng dẫn và giúp đỡ tôi hoàn thành Luận văn. Đồng thời, tôicũng chân thành cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp đã cung cấp những nguồn tưliệu quý giá, giúp tôi hoàn thành Luận văn này. Cuối cùng, xin cảm ơn người thân, bạn bè đã luôn bên cạnh động viênvà cổ vũ tôi trong quá trình thực hiện Luận văn này. Hà Nội, tháng 11 năm 2013 Học viên thực hiện Trần Thị Huyền Trang MỤC LỤCDanh mục các chữ viết tắt ........................................................................................ iMỞ ĐẦU ....................................................................................................................1Chương 1. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦUTƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM .....................................................................6 1.1. Khái niệm và đặc điểm Quỹ đầu tư chứng khoán .......................................6 1.1.1. Khái niệm Quỹ đầu tư chứng khoán ..........................................................6 1.1.2. Đặc điểm Quỹ đầu tư chứng khoán ...........................................................8 1.2. Vai trò của Quỹ đầu tư chứng khoán .........................................................10 1.2.1. Đối với Nhà đầu tư ..................................................................................10 1.2.2. Đối với Doanh nghiệp..............................................................................13 1.2.3. Đối với thị trường chứng khoán ..............................................................13 1.2.4. Đối với nền kinh tế ..................................................................................14 1.3. Phân loại Quỹ đầu tư chứng khoán ............................................................15 1.3.1. Căn cứ theo mục đích đầu tư ...................................................................15 1.3.2. Căn cứ theo cơ cấu huy động vốn............................................................16 1.3.3. Căn cứ theo đối tượng đầu tư ..................................................................18 1.3.4. Căn cứ theo cơ cấu tổ chức và cơ chế quản lý hoạt động quỹ.................23 1.3.5. Căn cứ theo vùng, lãnh thổ đầu tư ...........................................................24 1.3.6. Căn cứ theo quyền sở hữu .......................................................................27 1.4. Hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ...................................................27 1.4.1. Nguyên tắc hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ...............................27 1.4.2. Các hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ...........................................30 1.4.3. Những rủi ro tác động tới hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ........32Kết luận chương 1 ...................................................................................................35Chương 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦUTƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM ........ ...