Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam

Qua nghiên cứu một số vấn đề lý luận về hoạt động môi giới và thực trạng pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK, tác giả sẽ tập trung phân tích những mặt tích cực và mặt hạn chế, từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm hoàn thiện hơn các quy định pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT ĐÀO THỊ CẤM PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAMTHỰC TRẠNG VÀ PHƢƠNG HƢỚNG HOÀN THIỆN Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 60 38 50 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2008 1 MỤC LỤCMỞ ĐẦU ...........................................................................................................4CHƢƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁNVÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN....................................................................8 1.1 Khái quát chung về CTCK ................................................................................... 8 1.1.1 Định nghĩa và phân loại CTCK ...................................................... 8 1.1.2 Đặc điểm CTCK .......................................................................... 11 1.1.3 Các nguyên tắc hoạt động CTCK ................................................. 14 1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK.......................................... 18 1.2.1 Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK ........................... 18 1.2.2 Hoạt động môi giới chứng khoán và phân loại hoạt động môi giới chứng khoán ......................................................................................... 24 1.3 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK ................ 27 1.3.1 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với nền kinh tế ................................................................................................... 27 1.3.2 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với TTCK ................................................................................................... 27 1.3.3 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với CTCK ................................................................................................... 28 1.3.4 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với đối với nhà đầu tư ....................................................................................... 29 1.3.5 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với đối với các tổ chức phát hành ..................................................................... 29 1.4 Trình tự, thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK ...................................................................................................................................... 29 1.4.1 Các điều kiện cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán ............. 30 1.4.2 Trình tự, thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán .................. 34CHƢƠNG 2: THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ......................................................................................38 2.1 Chủ thể của hoạt động môi giới chứng khoán ........................................ 38 2.2 Hợp đồng môi giới chứng khoán ..................................................................... 39 2.2.1 Khái niệm hợp đồng môi giới chứng khoán ................................. 39 2.2.2 Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng môi giới chứng khoán .................................................................................................... 42 1 2.3 Trình tự, thủ tục thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK ...................................................................................................................................... 49 2.3.1 Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng ......................... 50 2. 3. 2 CTCK chuyển lệnh cho đại diện của công ty tại TTGDCK/ SGDCK ................................................................................................ 51 2.3.3 TTGDCK/SGDCK thực hiện việc ghép lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho CTCK ............................................................................. 55 2.3.4 CTCK thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư ...................... 55 2.3.5 Quyết toán và hoàn tất giao dịch .................................................. 56 2.4 Xử lý vi phạm liên quan đến hoạt động môi giới chứng khoán ... 58 2.4.1 Chế tài hành chính ....................................................................... 58 2.4.2 Chế tài dân sự ................................................................................................... ...