Quyết định số 399/2005/QĐ-UBCK

Quyết định số 399/2005/QĐ-UBCK về ban hành Quy định giám sát công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát tài sản quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán do Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quyết định số 399/2005/QĐ-UBCK U BAN CH NG KHOÁN C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM NHÀ NƯ C c l p - T do - H nh phúc ****** ******** S : 399/Q -UBCK Hà N i, ngày 15 tháng 09 năm 2005 QUY T NNH V BAN HÀNH QUY NNH GIÁM SÁT CÔNG TY QU N LÝ QU , NGÂN HÀNG GIÁM SÁT TÀI S N QU VÀ QU U TƯ CH NG KHOÁN CH TNCH Y BAN CH NG KHOÁN NHÀ NƯ CCăn c Ngh nh s 144/2003/N -CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 c a Chính ph vch ng khoán và th trư ng ch ng khoán;Căn c Quy t nh s 161/2004/Q -TTg ngày 07 tháng 9 năm 2004 c a Th tư ngChính ph quy nh ch c năng, nhi m v , quy n h n và cơ c u t ch c c a y banCh ng khoán Nhà nư c;Theo ngh c a Trư ng Ban Qu n lý kinh doanh ch ng khoán, Chánh Thanh tra, QUY T NNH: i u 1. Ban hành kèm theo Quy t nh này Quy nh giám sát công ty qu n lý qu ,ngân hàng giám sát tài s n qu và qu u tư ch ng khoán. i u 2. Quy t nh này có hi u l c k t ngày ký. i u 3. Chánh Văn phòng, Trư ng Ban Qu n lý kinh doanh ch ng khoán, ChánhThanh tra, Giám c Trung tâm giao d ch ch ng khoán và Th trư ng các ơn v cóliên quan thu c U ban Ch ng khoán Nhà nư c ch u trách nhi m thi hành Quy t nhnày.Nơi nh n: CH TNCH U BAN CH NG KHOÁN NHÀ NƯ C- Lãnh o UBCKNN;- Như i u 3;- Lưu VP, Ban QLKD Tr n Xuân Hà QUY NNH GIÁM SÁT CÔNG TY QU N LÝ QU , NGÂN HÀNG GIÁM SÁT TÀI S N QU VÀ QU U TƯ CH NG KHOÁN (Ban hành kèm theo Quy t nh s 399/Q - UBCK ngày 15 tháng 9 năm 2005 c a Ch t ch U ban Ch ng khoán Nhà nư c)I. QUY NNH CHUNG1. M c tiêu giám sátVi c giám sát công ty qu n lý qu , qu u tư ch ng khoán và ngân hàng giám sátnh m m b o các ho t ng c a công ty qu n lý qu , ngân hàng giám sát và qu utư ch ng khoán ư c công khai, minh b ch, tuân th các văn b n quy ph m pháp lu tv ch ng khoán và th trư ng ch ng khoán; b o v quy n và l i ích h p pháp c a cácnhà u tư.2. Căn c th c hi n giám sátVi c giám sát các công ty qu n lý qu , ngân hàng giám sát tài s n qu và qu u tưch ng khoán d a trên các văn b n quy ph m pháp lu t v ch ng khoán và th trư ngch ng khoán:a. Ngh nh 144/2003/N -CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 c a Chính ph v ch ngkhoán và th trư ng ch ng khoán;b. Quy t nh 161/2004/Q -TTg ngày 7 tháng 9 năm 2004 c a Th tư ng Chính phquy nh ch c năng, nhi m v , quy n h n và cơ c u t ch c c a y ban Ch ng khoánNhà nư c;c. Quy t nh s 73/2004/Q -BTC ngày 03 tháng 9 năm 2004 c a B trư ng B Tàichính v vi c ban hành Quy ch t ch c và ho t ng c a qu u tư ch ng khoán vàcông ty qu n lý qu ;d. Các văn b n hư ng d n khác có liên quan.3. i tư ng giám sát i tư ng giám sát quy nh t i văn b n này là các công ty qu n lý qu , ngân hànggiám sát và qu u tư ch ng khoán thu c ph m vi i u ch nh c a Ngh nh144/2003/N -CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 c a Chính ph v ch ng khoán và thtrư ng ch ng khoán và các văn b n hư ng d n thi hành.II. QUY NNH C TH1. Giám sát các công ty qu n lý qu và qu u tư ch ng khoán1.1. Ho t ng giám sát t i Ban Qu n lý kinh doanh ch ng khoánVi c giám sát các công ty qu n lý qu và qu u tư ch ng khoán t i Ban Qu n lýkinh doanh ch ng khoán (QLKDCK) t p trung vào các n i dung chính sau:a. Giám sát vi c tuân th các quy nh c a pháp lu t v vi c duy trì các i u ki n ư c c p gi y phép c a công ty qu n lý qu và ngư i hành ngh qu n lý qu ;b. Giám sát các thay i, b sung lo i hình kinh doanh c a công ty qu n lý qu ; l p, óng các chi nhánh c a công ty qu n lý qu ; vi c thay i tr s chính, tr s chinhánh; ng ng các ho t ng kinh doanh; tăng, gi m v n i u l ; chuy n như ng cph n ho c ph n v n góp cho bên nư c ngoài c a công ty qu n lý qu ;c. Giám sát vi c th c hi n ch báo cáo c a các công ty qu n lý qu , bao g m vi cbáo cáo nh kỳ và báo cáo b t thư ng;d. Giám sát vi c th c hi n ch công b thông tin c a công ty qu n lý qu và cácqu u tư ch ng khoán;e. Giám sát các ch tiêu tài chính và k t qu ho t ng c a công ty qu n lý qu ;f. Giám sát vi c tuân th pháp lu t c a công ty qu n lý qu , ngư i hành ngh qu n lýqu khi th c hi n qu n lý các qu u tư ch ng khoán.g. Giám sát và thông báo cho Thanh tra y ban Ch ng khoán Nhà nư c vi c ch nch nh ho t ng ho c kh c ph c vi ph m c a công ty qu n lý qu , ngư i hành nghqu n lý qu theo quy nh c a pháp lu t;h. Giám sát vi c phát hành ch ng ch qu huy ng v n c a các qu công chúng;i. Giám sát vi c duy trì các i u ki n c p phép, ăng ký thành l p c a các qu u tưch ng khoán;j. Giám sát các ho t ng giao d ch ch ng ch qu ho c chuy n như ng ph n v n gópvào qu i v i các qu u tư ch ng khoán chưa ư c niêm y t/ ăng ký giao d ch;k. Giám sát vi c th c hi n các quy n và nghĩa v c a ba ...