Thông tư số 07/2007/TT-NHNN

Thông tư số 07/2007/TT-NHNN về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của Ngân hàng thương mại Việt Nam do Ngân hàng Nhà nước ban hành để hướng dẫn thi hành một số nội dung Nghị định số 69/2007/NĐ-CP ngày 20/4/2007 của Chính phủ về việc nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phần của Ngân hàng thương mại Việt Nam
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Thông tư số 07/2007/TT-NHNN NGÂN HÀNG NHÀ NƯ C C NG HOÀ XÃ H I CH NGHĨA VI T ***** NAM c l p - T do - H nh phúc ****** S : 07/2007/TT-NHNN Hà N i, ngày 29 tháng 11 năm 2007 THÔNG TƯHƯ NG D N THI HÀNH M T S N I DUNG NGHN NNH S 69/2007/N -CP NGÀY 20/4/2007 C A CHÍNH PH V VI C NHÀ U TƯ NƯ C NGOÀI MUA C PH N C A NGÂN HÀNG THƯƠNG M I VI T NAMCăn c Ngh nh s 69/2007/N -CP ngày 20 tháng 4 năm 2007 c a Chính ph (sau ây g i t t là Ngh nh) v vi c nhà u tư nư c ngoài mua c ph n c a Ngân hàngthương m i Vi t Nam, Ngân hàng Nhà nư c Vi t Nam hư ng d n thi hành Ngh nhnày như sau:1. Ph m vi i u ch nh:Thông tư này hư ng d n m t s n i dung quy nh t i Ngh nh v vi c nhà u tưnư c ngoài mua c ph n c a Ngân hàng thương m i Vi t Nam chưa ư c niêm y tch ng khoán.2. i u ki n Ngân hàng thương m i Vi t Nam bán c ph n cho nhà u tư nư cngoài2.1. V n i u l t i thi u t 1.000 t ng.2.2. T l n x u n th i i m ngh Ngân hàng Nhà nư c Vi t Nam xem xét vi cbán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài không l n hơn 3%.2.3. K t qu kinh doanh năm li n k trư c năm bán c ph n cho nhà u tư nư cngoài có lãi.2.4. H i ng qu n tr , Ban ki m soát có s lư ng thành viên và cơ c u m b o theoquy nh c a pháp lu t; thành viên H i ng qu n tr , thành viên Ban ki m soát vàngư i i u hành không vi ph m nghiêm tr ng các quy nh có liên quan n qu n tr ,ki m soát, i u hành ngân hàng trong th i gian ương nhi m.2.5. H th ng ki m tra, ki m soát, ki m toán n i b ư c thi t l p và th c hi n nhi mv theo úng quy nh c a Ngân hàng Nhà nư c Vi t Nam.2.6. Không b x ph t hành chính t m c 05 tri u ng tr lên do vi ph m quy nhc a Ngân hàng Nhà nư c Vi t Nam v các t l b o m an toàn, vi c phân lo i n ,trích l p và s d ng d phòng x lý r i ro tín d ng trong ho t ng ngân hàngtrong th i gian 24 tháng ( i v i ngân hàng thương m i Vi t Nam có th i gian ho t ng t 24 tháng tr lên) ho c t ngày khai trương và i vào ho t ng ( i v i Ngânhàng thương m i Vi t Nam ho t ng dư i 24 tháng) n th i i m ngh Ngânhàng Nhà nư c Vi t Nam xem xét vi c bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài.3. Chuy n như ng c ph n c a nhà u tư nư c ngoàiChuy n như ng c ph n c a nhà u tư nư c ngoài t i Ngân hàng thương m i Vi tNam ư c th c hi n theo quy nh t i i u 13 Ngh nh và các quy nh c a Ngânhàng Nhà nư c Vi t Nam v vi c chuy n như ng c ph n i v i c ông trongnư c.4. H sơ mua c ph n c a nhà u tư nư c ngoài t i Ngân hàng thương m i Vi t Nam4.1. i v i t ch c, h sơ bao g m:a. ơn mua c ph n do ngư i có thNm quy n ký (Ph l c s 01);b. Các văn b n pháp lý v thành l p và ho t ng c a t ch c (b n sao có xác nh nc a cơ quan có thNm quy n nư c nguyên x );c. i u l ;d. Báo cáo tài chính năm li n k trư c năm mua c ph n ã ư c ki m toán b i m tt ch c ki m toán c l p; . Văn b n c a ngư i i di n theo pháp lu t y quy n cho ngư i i di n ph n v nmua c ph n t i Ngân hàng thương m i Vi t Nam;e. Văn b n c a ngư i i di n theo pháp lu t y quy n cho ngư i ký các văn b n liênquan n h sơ mua c ph n (trong trư ng h p ngư i i di n theo pháp lu t khôngký các văn b n này);g. i v i t ch c tín d ng nư c ngoài mua c ph n c a Ngân hàng thương m i Vi tNam ph i có tài li u c a t ch c x p h ng tín nhi m qu c t v k t qu x p h ng t ith i i m g n nh t (nhưng không quá 01 năm tính n th i i m có ơn mua cph n); i v i nhà u tư chi n lư c nư c ngoài, ph i có văn b n cam k t v vi c htr Ngân hàng thương m i Vi t Nam trong vi c phát tri n s n phNm, d ch v ngânhàng, nâng cao năng l c qu n tr , i u hành và áp d ng công ngh hi n i;h. Lý l ch t khai (Ph l c s 03), b n sao h chi u ho c ch ng th c cá nhân h ppháp khác c a ngư i i di n theo pháp lu t, ngư i ư c y quy n i di n ph n v nmua c ph n t i Ngân hàng thương m i Vi t Nam.4.2. i v i cá nhân:a. ơn mua c ph n (Ph l c s 02);b. B n sao h chi u ho c ch ng th c cá nhân h p pháp khác;c. Lý l ch t khai (Ph l c s 03);d. Tài li u ch ng minh ngu n tài chính h p pháp.Ngo i tr ơn mua c ph n và văn b n c a t ch c x p h ng tín nhi m qu c t , cácvăn b n nêu t i kho n này ph i ư c h p pháp hóa lãnh s ho c có xác nh n c a cơquan có thNm quy n.4.3. H sơ nêu t i kho n này ph i ư c l p thành 02 b : 01 b b ng ti ng Vi t (có xácnh n c a cơ quan công ch ng Vi t Nam) và 01 b b ng ti ng nư c ngoài (ti ng Anh,ti ng Pháp ho c ti ng Trung Qu c).5. H sơ ngh bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài c a Ngân hàng thương m iVi t Nam5.1. T trình c a Ch t ch H i ng qu n tr ngh Th ng c Ngân hàng Nhà nư cVi t Nam ch p thu n vi c bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài ho c nghTh ng c Ngân hàng Nhà nư c Vi t Nam trình Th tư ng Chính ph ch p thu nvi c bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài i v i các trư ng h p nêu t i i m 8.4Kho n 8 Thông tư này. T trình ph i nêu rõ nhà u tư nư c ngoài và ngân hàngthương m i Vi t Nam ã áp ng (ho c chưa áp ng) t ng i u ki n nêu t i i u 12Ngh nh, Kho n 2 và Kho n 3 Thông tư này.5.2. Biên b n i h i ng c ông thông qua phương án tăng v n i u l ( i v iNgân hàng thương m i c ph n) ho c Văn b n c a Th tư ng Chính ph phê duy tphương án c ph n hóa ( i v i Ngân hàng thương m i Nhà nư c) nêu t i i m 5.3Kho n này.5.3. Phương án tăng v n i u l ho c phương án c ph n hóa c a Ngân hàng thươngm i Vi t Nam, trong ó vi c bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài ph i nêu ư ccác n i dung ch y u sau:a. Phương th c bán và th i gian d ki n bán c ph n cho nhà u tư nư c ngoài.b. i v i nhà u tư chi n lư c nư c ngoài, ph i nêu rõ các tiêu chuNn l a ch n nhà u tư chi n lư c.5.4. Danh sách nhà u tư nư c ngoài d ki n mua c ph n, trong ó nêu t i thi u cácn i dung sau:a. H tên, a ch thư ng trú, qu c t ch, s gi y ch ng minh nhân dân ho c s hchi u ho c ch ng th c cá nhân h p pháp khác c a cá nhân (bao g ...