Tiểu luận: CASE STUDY: Tập đoàn Metalclad và Mexico (ICSID Case số ARB(AF)/97/1)

Tranh chấp xuất phát từ hoạt động của nguyên đơn là tập đoàn Metalclad (Metalclad), được đặt ở bang San Louis Potosi (SLP), Guadalcazar. Metalclad đã cáo buộc rằng bị đơn ( tức liên hiệp các bang Mexico, gọi tắt là Mexico) đã dựa vào chính quyền của SLP và Guadalcazar để gây cản trở đến sự phát triển của tập đoàn này và hoạt động của bãi chứa rác thải độc hại của tập đoàn. Metalclad cho rằng sự cản trở này đã vi phạm những điều khoản về đầu tư được quy định trong chương 11 của Hiệp...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tiểu luận: CASE STUDY: Tập đoàn Metalclad và Mexico (ICSID Case số ARB(AF)/97/1) Tiểu luậnCASE STUDY: Tập đoàn Metalclad và Mexico (ICSID Case số ARB(AF)/97/1)SƠ LƯỢC VỤ VIỆC Tranh chấp xuất phát từ hoạt động của nguyên đơn là tập đoàn Metalclad (Metalclad),được đặt ở bang San Louis Potosi (SLP), Guadalcazar. Metalclad đã cáo buộc rằng bị đơn ( tứcliên hiệp các bang Mexico, gọi tắt là Mexico) đã dựa vào chính quyền của SLP và Guadalcazarđể gây cản trở đến sự phát triển của tập đoàn này và hoạt động của bãi chứa rác thải độc hại củatập đoàn. Metalclad cho rằng sự cản trở này đã vi phạm những điều khoản về đầu tư được quyđịnh trong chương 11 của Hiệp định Tự do thương mại Bắc Mỹ (NAFTA). Cụ thể, đó là sự viphạm : +Điều 1105 của NAFTA : mỗi bên của Hiệp định này phải đối xử với khoản đầu tư củacác nhà đầu tư của một bên khác theo đúng tinh thần của luật quốc tế, điều này bao gồm đối xửcông bằng, bảo vệ và an ninh đầy đủ +Điều 1110 của NAFTA : Các bên của NAFTA không được trực tiếp hay gián tiếp quốchữa hóa hay tước đoạt khoản đầu tư của một nhà đầu tư của một bên khác hay tiến hành bất cứbiện pháp nào tương đương với hành động trên. Trừ trường hợp : - Vì mục đích công cộng - Dựa trên cơ sở không phân biệt đối xử - Tuân theo thủ tục pháp lí và những quy định ở điều 1105 - Có bồi thường thích đáng Mexico đã phản đối tất cả những cáo buộc nàyCÁC BÊN LIÊN QUAN: A. NGUYÊN ĐƠN:Metalclad là một doanh nghiệp của Mỹ, thành lập trên cỏ sở của luật Delaware. Doanh nghiệpnày sở hữu tập đoàn Eco-Metalclad ( viết tắt là ECO). ECO thành lập dựa trên cơ sở của luật Utah và sở hữu 100% cổ phần của tập đoàn Mexico--Ecosistemas Nacionales, S.A. de C.V ( hay còn gọi là ECONSA) Vào năm 1993, ECONSA đã mua lại công ty COTERIN của Mexico nhằm tới sự hoạt động,phát triển và sinh lợi của trạm chuyển hóa chất thải độc hại và dự án san lấp ở thung lũng LaPedrera sau này. COTERIN nằm ở Guadalcazar và COTERIN sở hữu toàn bộ hồ sơ về khu bấtđộng sản này cũng như những giấy phếp và giấy đăng kí làm căn cứ cho tranh chấp này. Theođiều 1117 của NAFTA, Metalclad đã đại diện cho COTERIN, đệ đơn yêu cầu xét xử. B. BỊ ĐƠN:Bị đơn là chính phủ của liên hiệp các bang MexicoHội đồng thành phố của Guadalcazar là chính phủ tự trị của Guadalcazar- nơi dự án san lấpđược tiến hành. Mặc dù cả Guadalcazar lẫn SLP đều không bị coi là bị đơn nhưng Metalcladcho rằng một số hành động của Guadalcazar và SLP đã góp phần vào việc đối xử bất công vàchiếm hữu tài sản—những hành động này là vi phạm hiệp định NAFTANgày 2/1/1997, theo quy định ở điều 1120 NAFTA, Metalclad đưa vụ việc ra Trọng tài thươngmại quốc tế ICSID. ICSID chấp nhận thụ lí vụ việc. Ngày 19/5/1997, Toà được thành lập gồm 3trọng tài.THỰC TẾ Vào năm 1990, Mexico cho phép COTERIN xây dựng và vận hành một trạm trungchuyển rác thải độc hại ở La Pedrera, một thung lũng ở của Guadalcazar ở SLP. Khu xây dựngnày rộng 814 hecta, nằm cách thành phố thủ đô của SLP 100km về phía đông bắc và được ngăncách với thành phố này bởi dãy núi Sierra Guadalcazar. Khu đất này cách thành phố củaGuadalcazar 70km. Trong khoảng 10km của khu đất, có khoảng 800 người đang sinh sống. Vào 23/01/1993, học viện sinh thái quốc gia- chi nhánh độc lập của ban thư kí liên bangcủa SEMARNAP đã cấp cho COTERIN giấy phép của liên bang về việc xây dựng khu chứa rácthải độc hại ở La Pedrera Ba tháng sau khi nhận giấy phép xây dựng liên bang, 23/04/1993, Metalcad được quyềnchấp nhận mua lại COTERIN cùng với giấy phép của nó trong vòng 6 tháng nhằm mục đíchxây dựng khu chứa rác thải độc hại. Không lâu sau đó, vào ngày 11/05/1993, chính phủ của SLP đã cấp cho COTERIN giấyphép sử dụng đất của quốc gia để tiến hành xây dựng. Giấy phép này yêu cầu chủ dự án phảiđảm bảo dự án được tiến hành trên cỏ sở đáp ứng đủ những yêu cầu về chi tiết và kĩ thuật màchính quyền địa phương đưa ra. Giấy phép này không quyết định gì về quyền cũng như quyềnsở hữu của người được cấp giấy phép cũng như về công việc, công trình hay chức năng của hoạtđộng kinh doanh hay những hoạt động khác. 1 tháng sau, tức là vào ngày 11/06/1993, Metaclad có buổi gặp mặt với thống đốc củaSLP để bàn về dự án. Metalclad cho biết thống đốc đã ủng hộ dự án này. Trong khi đó, trênthực tế, thống đốc đã nói rằng dự án sẽ được ủng hộ nếu những nghiên cứu cho thấy rằng nóhợp lí hoặc mang tính khả thi và đáp ứng được tiêu chuẩn về môi trường của Mexico. Metalclad còn quả quyết rằng tổng giám đốc của SEDUE đã nói với họ rằng trách nhiệmkêu gọi sự giúp đỡ trong cộng đồng quốc gia và khu vực là thuộc về chính phủ liên bang. Vào 10/08/1993, INE cấp cho COTERIN giấy phép liên bang về hoạt động của khu chứa.Vào 10/09/1993, Metalclad quyết định mua COTERIN, khu chứa và những giấy phép có liênquan. Metalclad quả quyết rằng nếu như không phải do các công chức của bang cũng như liên ...