Tóm tắt Luận án tiến sĩ Luật học: Pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của Công ty chứng khoán

Mục đích nghiên cứu của luận án là nhằm làm sáng tỏ những vấn đề lý luận và đánh giá thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của CTCK để tìm ra những vướng mắc, bất cập và các nguyên nhân của sự bất cập trong các quy định của pháp luật về vấn đề trên.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tóm tắt Luận án tiến sĩ Luật học: Pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của Công ty chứng khoán BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HCM --o0o-- PHAN PHƯƠNG NAMPHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNGKINH DOANH DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC TP.HCM, năm 2018 Công trình được hoàn thành tại: Trường Đại Học LuậtTP. Hồ Chí Minh Người hướng dẫn khoa học: PGS. TS. Bùi Xuân Hải – Hướng dẫn 1 PGS. TS Nguyễn Văn Vân – Hướng dẫn 2 Phản biện 1: PGS.TS Phạm Thị Giang Thu, Trường Đại học Luật Hà Nội. Phản biện 2: TS. Trần Quốc Tuấn, Ủy Ban chứng khoán Nhà nước. Phản biện 3: PGS.TS Lê Vũ Nam, Trường Đại học Kinh tế Luật TP. Hồ Chí Minh. Luận án sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận áncấp Trường họp tại phòng…....Trường Đại học Luật TP.HồChí Minh, số 2 Nguyễn Tất Thành, Quận 4, vào …..giờ….phút, ngày …..tháng …..năm 2018. Có thể tìm hiểu luận án tại thư viện Trường Đại họcLuật TP.Hồ Chí Minh, số 2 Nguyễn Tất Thành, Quận 4hoặc Thư viện Khoa học Tổng hợp TP.Hồ Chí Minh. MỤC LỤCPHẦN MỞ ĐẦU .................................................................................... 1 1. Tính cấp thiết của đề tài.............................................................. 1 2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu ............................................. 1 2.1 Mục đích nghiên cứu ................................................................ 1 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu ............................................................... 1 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .............................................. 2 3.1 Đối tượng nghiên cứu ............................................................... 2 3.2 Phạm vi nghiên cứu .................................................................. 2 4. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của Luận án................................ 3 5. Tính mới của Luận án ................................................................. 3 6. Kết cấu của Luận án ................................................................... 4PHẦN NỘI DUNG................................................................................. 5CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU .................. 5 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu ............................................. 5 1.1.1 Tình hình nghiên cứu ở nước ngoài ................................ 5 1.1.2 Tình hình nghiên cứu ở Việt Nam .................................. 5 1.1.3 Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu ....................... 6 1.2 Cơ sở lý thuyết và phương pháp nghiên cứu .......................... 8 1.2.1 Cơ sở lý thuyết................................................................ 8 1.2.2 Phương pháp nghiên cứu ................................................ 9CHƯƠNG 2: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG KINHDOANH DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁPLUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH DỊCH VỤ CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN ................................................................ 9 2.1 Một số vấn đề lý luận về hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán........................................................................... 9 2.1.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán .......... 9 2.1.2 Khái niệm và đặc điểm của hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán ......................................................... 10 2.1.3 Phân loại những dịch vụ chứng khoán do công ty chứng khoán cung cấp ............................................................................. 10 2.1.4 Xung đột lợi ích trong hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ........................................ 11 2.1.5 Vai trò của hoạt động kinh doanh dịch vụ trên TTCK của công ty chứng khoán .............................................................. 11 2.2 Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối với hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán .................................. 12 2.3 Khái niệm, nguyên tắc và nội dung của pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán ................. 12 2.3.1 Khái niệm và đặc điểm pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán .............................. 12 2.3.2 Những nguyên tắc cơ bản của pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán ..................... 13 2.3.3 Nội dung cơ bản của pháp luật điều chỉnh hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ......... 13CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠTĐỘNG KINH DOANH DỊCH VỤ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁNVIỆT NAM........................................................................................... 14 3.1 Thực trạng pháp luật về điều kiện tiến hành hoạt động kinh doanh dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ..................... 14 3.2 Thực trạng pháp luật điều chỉnh các hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán ..................................................... 14 3.2.1 Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán ........................................ 14 3.2.2 Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng khoán ................................ 15 3.2.3 Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán của công ty chứng khoán ........................................ 16 3.3 Thực trạng pháp luật về hạn chế xung đột lợi ích và bồi thường thiệt hại trong hoạt động kinh doanh dịch vụ của công ty chứng khoán ................... ...