Tóm tắt Luận văn thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán của các công ty chứng khoán

Mục đích nghiên cứu: Thông qua việc đánh giá các quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động BLPHCK của các công ty chứng khoán tại Việt Nam, phân tích các vấn đề lý luận và thực tiễn liên quan đến hoạt động BLPHCK; nghiên cứu và tham khảo kinh nghiệm xây dựng quy định pháp lý điều chỉnh hoạt động BLPHCK tại một số nước. Từ đó đưa ra các kiến nghị, giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện các quy định của pháp luật hiện hành điều chỉnh các quan hệ phát sinh từ hoạt động BLPHCK
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tóm tắt Luận văn thạc sĩ Luật học: Pháp luật về hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán của các công ty chứng khoán ĐẠI HỌC HUẾ TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HOÀNG ĐOÀN QUANG TIẾN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 838 01 07TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC THỪA THIÊN HUẾ, năm 2018 Công trình được hoàn thành tại: Trường Đại học Luật, Đại học Huế Người hướng dẫn khoa học: TS. Hoàng Thị Quỳnh Chi Phản biện 1: ........................................:.......................... Phản biện 2: ................................................................... Luận văn sẽ được bảo vệ trước Hội đồng chấm luận văn thạc sĩ họptại: Trường Đại học LuậtVào lúc...........giờ...........ngày...........tháng .......... năm........... MỤC LỤCMỞ ĐẦU ...................................................................................................11. Tính cấp thiết của đề tài .........................................................................12. Tình hình nghiên cứu đề tài ...................................................................23. Mục đích, đối tượng nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu của đề tài .........24. Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu ....................................35. Ý nghĩa khoa học và giá trị ứng dụng ...................................................46. Bố cục của luận văn ...............................................................................4CHƢƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNHPHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNHHOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN ................................................................51.1. Khái quát về hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán .................51.1.1 Khái niệm..........................................................................................51.1.2 Đặc điểm ...........................................................................................51.1.3. Vai trò ..............................................................................................51.1.3.1 Đối với tổ chức phát hành ............................................................51.1.3.2 Đối với chủ thể bảo lãnh...............................................................51.1.3.3 Đối với nhà đầu tư .......................................................................51.1.3.4 Đối với thị trường chứng khoán ..................................................61.2 Khái quát về pháp luật bảo lãnh phát hành chứng khoán ...................61.2.1 Khái niệm pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán ...............61.2.2 Vai trò của pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán ..............61.2.3 Phân loại các hình thức bảo lãnh phát hành chứng khoán ...............61.3 Nội dung của pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoán của côngty chứng khoán...........................................................................................61.3.1 Quy định về điều kiện bảo lãnh phát hành chứng khoán của côngty chứng khoán...........................................................................................61.3.2 Quy định về quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng bảolãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng khoán. ...........................7Kết luận Chương 1 .....................................................................................7Chương 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG BẢOLÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNGKHOÁN VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN Ở VIỆT NAM....................82.1 Quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động BLPHCK của công tychứng khoán tại Việt Nam. ........................................................................82.1.1 Quy định pháp luật về điều kiện để tham gia hoạt động bảo lãnhphát hành chứng khoán của công ty chứng khoán .................................... 82.1.1.1. Điều kiện về cấp phép .................................................................. 82.1.1.2. Điều kiện về quản lý rủi ro........................................................... 92.1.2 Quy định pháp luật về quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoánkhi tham gia quan hệ bảo lãnh phát hành chứng khoán .......................... 102.1.3. Quy định pháp luật về ngăn ngừa xung đột lợi ích phát sinh tronghoạt động bảo lãnh phá hành chứng khoán của công ty chứng khoán ... 122.1.4 Quy định pháp luật về phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán... 142.1.5. Quy định pháp luật về hợp đồng bảo lãnh phát hành chứng khoán.. 142.1.6. Quy định pháp luật về các biện pháp chế tài đối với vi phạm pháp luậtvề bảo lãnh phát hành chứng khoán của công ty chứng khoán................... 142.2 Thực tiễn thực hiện pháp luật về bảo lãnh phát hành chứng khoáncủa các công ty chứng khoán tại Việt Nam ............................................ 152.2.1 Thực tiễn thực hiện về điều kiện để công ty chứng khoán đượcphép tiến hành bảo lãnh phát hành chứng khoán .................................... 152.2.2 Thực tiễn về bảo lãnh phát hành chứng khoán .............................. 152.2.3 Thực tiễn thực hiện pháp luật về hợp đồng bảo lãnh phát hànhchứng khoán ............................................................................................ 152.2.4 Thực tiễn xử lý trong vi phạm pháp luật trong bảo lãnh phát hànhchứng khoán ............................................................................................ 162.2.4.1 Phân loại xử lí vi phạm trong vực chứng khoán của thị trườngchứng khoán ............................................................................................ 162.2.4.2 Khái quát pháp luật về xử lí vi phạm trong lĩnh vực chứng khoánvà thị trường chứng khoán ................................ ...