Tóm tắt Luận văn thạc sĩ Quản lý công: Thanh tra, giám sát Thị trường Chứng khoán Việt Nam

Nội dung luận văn được kết cấu thành 3 chương được trình bày như sau: Tổng quan về Thị trường chứng khoán và Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán; Thực trạng thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán Việt Nam; Giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tóm tắt Luận văn thạc sĩ Quản lý công: Thanh tra, giám sát Thị trường Chứng khoán Việt Nam BỘ GIÁO DỤC HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH VÀ ĐÀO TẠO QUỐC GIA ---/--- ---/--- NGHIÊM HỒNG HẢITHANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý công Mã số: 60 34 04 03 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ QUẢN LÝ CÔNG HÀ NỘI - 2017 1Luận văn được hoàn thành tại: HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIANgười hướng dẫn khoa học: TS. PHẠM ĐỨC CHÍNHPhản biện 1: TS. Đặng Đình ThanhPhản biện 2: TS. Lưu Anh Đức Luận văn được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận văn, Học viện Hành chính Quốc giaĐịa điểm: Phòng họp… nhà… Hội trường bảo vệ Luận văn Thạc sỹ Học viện Hành chính Quốc gia Địa chỉ: Số 77 Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội Thời gian: … giờ …phút, ngày… tháng… tháng … năm 20..Có thể tìm hiểu luận văn tại thư viện Học viện Hành chính Quốcgia hoặc trên Website của Khoa Sau đại học, Học viện Hànhchính Quốc gia. 2 Chương 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN 1.1. TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊTRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái niệm Chứng khoán Theo Luật Chứng khoán số 70/2006/QH được áp dụng từngày 01/01/2007, “Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền vàlợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn củatổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứngchỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm cổ phiếu, tráiphiếu, chứng chỉ quỹ; quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọnmua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặcchỉ số chứng khoán”. Sự phát triển của thị trường chứng khoán làm nảy sinh nhiềuloại chứng khoán khác nhau. Tuy nhiên, chúng đều có những đặcđiểm chung nhất: Tính sinh lời; Tính rủi ro; Tính hoán lệ. Chứng khoán bao gồm: cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹđầu tư và các chứng khoán phái sinh. 1.1.2. Thị trường Chứng khoán 1.1.2.1. Khái niệm Thị trường chứng khoán: là “nơi” phát hành, giao dịch, muabán chứng khoán. Việc mua bán này được tiến hành ở thị trường sơcấp, khi người mua mua được chứng khoán lần đầu từ những ngườiphát hành chứng khoán và ở thị trường thứ cấp, khi có sự mua đi bánlại các chứng khoán đã được phát hành từ thị trường sơ cấp. 3 1.1.2.2. Đặc điểm, bản chất của thị trường Chứng khoán Thị trường chứng khoán có những đặc điểm chủ yếu: - Thứ nhất: Thị trường chứng khoán mà đại biểu tiêu biểu,phổ biến là thị trường cổ phiếu được đặc trưng bởi hình thức tàichính trực tiếp. - Thứ hai: Thị trường chứng khoán gần với thị trường cạnhtranh hoàn hảo. - Thứ ba: Thị trường chứng khoán về cơ bản là thị trườngliên tục. 1.1.2.3 . Cấu trúc và phân loại cơ bản của thị trường chứngkhoán - Căn cứ vào tính chất pháp lý, thị trường chứng khoán gồm:Thị trường chứng khoán tập trung; Thị trường chứng khoán phi tậptrung; Thị trường tự do - Căn cứ vào quá trình luân chuyển chứng khoán: Thị trườngsơ cấp; Thị trường thứ cấp. - Theo đối tượng giao dịch: Thị trường cổ phiếu;Thị trườngtrái phiếu; Thị trường chứng khoán phái sinh. 1.1.2.4 . Vị trí của thị trường chứng khoán Thị trường chứng khoán là một bộ phận quan trọng của Thịtrường vốn, hoạt động của nó nhằm huy động những nguồn vốn tiếtkiệm nhỏ trong xã hội tập trung thành nguồn vốn lớn tài trợ chodoanh nghiệp, các tổ chức kinh tế và Chính phủ để phát triển sảnxuất, tăng trưởng kinh tế hay cho các dự án đầu tư. 1.1.2.5 . Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán,gồm: - Tổ chức phát hành chứng khoán 4 - Nhà đầu tư chứng khoán - Người kinh doanh chứng khoán - Người cung cấp các dịch vụ hỗ trợ kinh doanh chứng khoán - Người quản lý và giám sát thị trường 1.1.3. Các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứngkhoán - Nguyên tắc trung gian: Đây là nguyên tắc căn bản cho hoạtđộng và tổ chức của thị trường chứng khoán với vai trò của công tychứng khoán, các nhà môi giới làm cầu nối giữa cung và cầu hànghóa. - Nguyên tắc cạnh tranh: Theo nguyên tắc này, giá cả trên thịtrường phản ánh quan hệ cung cầu về chứng khoán thể hiện tươngquan cạnh tranh giữa các công ty. - Nguyên tắc công khai: Nguyên tắc này nhằm đảm bảo lợiích cho tất cả những người tham gia thị trường, thể hiện tính côngbằng nghĩa là mọi người tham gia thị trường đều tuân thủ những quyđịnh chung, được cung cấp đầy đủ thông tin, kịp thời và chính xác. 1.1.4. Các tá ...