Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng

Tham khảo tài liệu xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng, biểu mẫu - văn bản, thủ tục hành chính phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàng Xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước đối với tổ chức tín dụng phi ngân hàngThông tinLĩnh vực thống kê:Hoạt động ngoại hốiCơ quan có th ẩm quyền quyết định:Ngân hàng Nhà nước Việt NamCơ quan hoặc người có thẩm quyền được uỷ quyền hoặc phân cấp thực hiện (nếu có):khôngCơ quan trực tiếp thực hiện TTHC:Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàngCơ quan phối hợp (nếu có):Vụ Quản lý Ngoại hốiCách thức thực hiện:Qua Bưu điện Trụ sở cơ quan hành chínhThời hạn giải quyết:30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ bộ hồ sơ h ợp lệĐối tư ợng thực hiện:Tổ chứcTTHC yêu cầu trả phí, lệ phí:KhôngKết quả của việc thực hiện TTHC:Văn bản xác nhậnCác bước Mô tả bước Tên bước Các tổ chức tín dụng phi ngân hàng khi có nhu cầu xác nhận đăng ký ho ạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước, phải1. Bước 1 gửi đến Ngân h àng Nhà nước Việt Nam (Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng) bộ hồ sơ theo quy định;2. Bước 2 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thẩm định hồ sơ; Trong th ời hạn 30 ngày làm việc kể từ ngày nhận đư ợc đầy đủ hồ sơ của tổ chức tín dụng phi ngân h àng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam3. Bước 3 cấp Giấy xác nhận đủ điều kiện hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối ho ặc từ chối cấp Giấy xác nhận. Trường hợp từ chối, Ngân h àng Nhà Mô tả bước Tên bước nước Việt Nam có văn bản nêu rõ lý do.H ồ sơ Thành phần hồ sơ1. Đơn đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; Phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nư ớc, trong đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối và các b iện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro được Đại hội cổ đông (trư ờng hợp đang xin2. phép thành lập) hoặc Hội đồng quản trị thông qua; Biên bản và Nghị quyết họp Hội đồng quản trị, Đại hội cổ đông (đối với trường hợp đang xin phép thành lập) thông qua phương án hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối; Văn bản tóm tắt về tình hình trang thiết bị và cơ sở vật chất để thực hiện cung ứng d ịch vụ ngoại hối và các giấy tờ chứng minh đã đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ3. sở vật chất. Trường hợp không có giấy tờ chứng minh về trang thiết bị và cơ sở vật chất th ì ph ải có cam kết của Chủ tịch Hội đồng quản trị (hoặc người đư ợc ủy quyền) về việc đ ã đ áp ứng đủ điều kiện về trang thiết bị và cơ sở vật chất; Thành phần hồ sơ Văn bằng, chứng chỉ và thông tin về trình độ, năng lực và khả năng về nhân sự của4. đội ngũ điều h ành và thực hiện các nghiệp vụ cung ứng dịch vụ ngoại hối. Báo cáo tài chính năm liền kề năm đăng ký hoạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối5. đ ã được kiểm toán bới một tổ chức kiểm toán độc lập.Số bộ hồ sơ:01bộ Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai Văn bản qui định Đơn đề nghị xác nhận đăng ký hoạt động cung ứng Thông tư số 03/2008/TT-1. d ịch vụ ngoại hối NHNN...Yêu cầuYêu cầu hoặc điều kiện để thực hiện TTHC: Nội dung Văn bản qui định Nội dung Văn bản qui định Có phương án ho ạt động cung ứng dịch vụ ngoại hối trên th ị trư ờng trong nước được Đại hội cổ đông (trường hợp đang Thông tư số xin phép thành lập) hoặc Hội đồng quản trị thông qua, trong1. 03/2008/TT- đó xác định rõ nội dung, phương thức hoạt động cung ứng NHNN... d ịch vụ ngoại hối và các biện pháp kiểm soát, phòng ngừa rủi ro; Thông tư số Có trang thiết bị và điều kiện vật chất đáp ứng được yêu cầu2. 03/2008/TT- thực hiện các dịch vụ ngoại hối trong nư ớc; NHNN... Có đủ cán bộ am hiểu về hoạt động ngoại hối, được đ ào tạo Thông tư số3. về nghiệp vụ ngoại hối và qu ản lý rủi ro kinh doanh ngoại 03/2008/TT- hối; NHNN... Thông ...