30 đề thi vấn đáp Luật Chứng khoán - Áp dụng cho Hệ Đại học chính quy - Chuyên ngành Luật Kinh tế Quốc tế

Phân biệt cổ phiếu và trái phiếu? Các loại công ty đại chúng theo pháp luật hiện hành? Khái niệm và các đặc điểm của kinh doanh chứng khoán? Nêu những lợi ích khi chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổ chức phát hành?
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
30 đề thi vấn đáp Luật Chứng khoán - Áp dụng cho Hệ Đại học chính quy - Chuyên ngành Luật Kinh tế Quốc tế 30 đề thi vấn đáp Luật Chứng khoánPhòng Đào tạo - CTSV công bố bộ đề thi vấn đáp học phần Luật chứngkhoán, áp dụng cho các hệ đào tạo tại Khoa Luật - Đại học HuếBỘ ĐỀ THI VẤN ĐÁP MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁNÁp dụng cho: Hệ Đại học chính quy. Chuyên ngành: Luật Kinh tế -Quốc tếĐề 11. Phân biệt cổ phiếu và trái phiếu?2. Các loại công ty đại chúng theo pháp luật hiện hành?Đề 21. Khái niệm và các đặc điểm của kinh doanh chứng khoán?2. Nêu những lợi ích khi chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổchức phát hành?Đề 31. Nêu các loại chứng khoán theo pháp luật hiện hành?2. Nêu khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán?Đề 41. Khái niệm chứng khoán vốn và chứng khoán nợ. Với tư cách nhà đầu tư,anh (chị) sẽ lựa chọn loại chứng khoán nào? Tại sao?2. Các loại quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật hiện hành?Đề 51. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoánriêng lẻ?2. Thông tin nội bộ là gì? Người sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứngkhoán thì sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý nào?Đề 61. Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng?2. Thẩm quyền quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK của UBCKNN?Đề 71. Trình bày nội dung pháp luật về phân phối chứng khoán?2. Căn cứ vào cách thức tổ chức và hoạt động của thị trường, thị trườngchứng khoán được phân loại như thế nào?Đề 81. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh?2. Căn cứ vào bản chất các giao dịch diễn ra trên thị trường, thị trường chứngkhoán được phân loại như thế nào?Đề 91. Khái niệm và phân loại nhà đầu tư chứng khoán?2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán công ty chứng khoán được phépthực hiện?Đề 101. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán?2. Điều kiện để chào bán trái phiếu ra công chúng?Đề 111. Khái niệm, đặc điểm của công ty đại chúng?2. Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật chứng khoán?Đề 121. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội?2. Hành vi vi phạm trong hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng vàbiện pháp xử phạt hành chính?Đề 131. CTCP A bị hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ ChíMinh, công ty muốn chuyển sang niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán HàNội. Dự định này của công ty có thực hiện được không? Tại sao?2. Khái niệm và các hình thức/dạng bảo lãnh phát hành chứng khoán?Đề 141. Nội dung hoạt động kinh doanh được phép của công ty quản lý QĐTCK?2. Thẩm quyền quyết định thành lập Sở GDCK? Chức năng, nhiệm vụ, quyềnhạn của Sở GDCK?Đề 151. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành?2. Các biện pháp xử phạt hành chính bổ sung đối với hành vi vi phạm phápluật trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?Đề 161. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì? Chủ thể nào được quyền kinhdoanh dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán?2. CTCP A đã chào bán chứng khoán ra công chúng, Công ty A có phải làcông ty đại chúng không? Tại sao?Đề 171. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?2. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng?Đề 181. Khái niệm, đặc điểm tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?2. Kinh doanh chứng khoán là gì? Những chủ thể nào được thực hiện hoạtđộng kinh doanh chứng khoán?Đề 191. Những bất lợi khi tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng?2. So sánh thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phitập trung?Đề 201. So sánh thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp?2. Các biện pháp xử lý cá nhân có vi phạm pháp luật trên thị trường chứngkhoán?Đề 211. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?a. Chỉ công ty cổ phần mới được chào bán cổ phiếu ra công chúng.b. Chỉ công ty chứng khoán mới được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tưchứng khoánc. Ủy ban chứng khoán nhà nước là cơ quan quản lý nhà nước về chứngkhoán và TTCK2. Trình tự đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng?Đề 221. CTCP A là công ty niêm yết. Năm 2011 công ty dự kiến chia cổ tức là7%/năm. Tuy nhiên, các cổ đông công ty cho rằng tỷ lệ chia cổ tức như vậylà do ý chí của Hội đồng quản trị công ty là không đúng thẩm quyền nên họquyết định khởi kiện quyết định chia cổ tức công ty ra tòa án nhân dân. Tòaán có thẩm quyền giải quyết tranh chấp này không? Tại sao? Tòa án nào cóthẩm quyền giải quyết, biết rằng công ty có trụ sở tại 22 Nguyễn Hoàng,thành phố Phủ Lý, tỉnh Hà Nam?2. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên TTCK Việt Nam gồm nhữngai? Anh (chị) hãy chỉ rõ những đặc trưng của những nhà đầu tư này?Đề 231. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?a. Tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán luôn luôn là tranh chấp kinh doanhthương mạib. Chính phủ có quyền phát hành chứng khoán các loạic. Công ty đại chúng là công ty có chứng khoán được niêm yết trên sở GDCK2. So sánh ...