Bài giảng Luật Chứng khoán 2006 - Nghị định số 14/NĐ/2007

Bài giảng Luật Chứng khoán 2006 - Nghị định số 14/NĐ/2007 về Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ trình bày về phạm vi điều chỉnh luật chứng khoán, phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14, đối tượng áp dụng của luật chứng khoán, nguyên tắc hoạt động của quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Luật Chứng khoán 2006 - Nghị định số 14/NĐ/2007 Luật CK 2006Nghị định số 14/NĐ/2007 Quỹ đầu tư, công ty quản lý quỹ Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1Phạm vi điều chỉnh của Luật CK• Hoạt động chào bán CK• Niêm yết• Giao dịch• Kinh doanh, đầu tư chứng khoán• Dịch vụ về CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14• Chào bán chứng khoán ra công chúng• Niêm yết• Công ty chứng khoán• Công ty quản lý quỹ• Công ty đầu tư chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3Đối tượng áp dụng• Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt động trên TTCK Việt Nam• Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4Nguyên tắc hoạt động• Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch vụ CK của tổ chức, cá nhân• Công bằng, công khai, minh bạch• Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư• Tự chịu trách nhiệm về rủi ro• Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5Thuật ngữ• Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư trên TTCK• Nhà đầu tư CK chuyên nghiệp là NHTM, Cty tài chính, Cty cho thuê tài chính, tổ chức KD bảo hiểm, tổ chức KD CK• Bản cáo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai TTin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến chào bán hoặc niêm yết CK của TCPH  Thanh Hương - UBCKNN - 2007 6Thuật ngữ• Quản lý DMDT là việc Cty QLQ quản lý uỷ thác của từng NĐT trong mua, bán, nắm giữ CK• Quỹ đầu tư CK là quỹ hình thành từ vốn góp của NĐT với mục đích kiếm lợi nhuận từ việc đầu tư vào CK hoặc TS đầu tư khác, kể cả bất động sản, trong đó NĐT không có quyền kiểm soát hàng ngày đối với quyết định đầu tư Thanh Hương - UBCKNN - 2007 7Thuật ngữ• Quỹ đại chúng là quỹ đầu tư CK thực hiện chào bán CCQ ra công chúng• Quỹ thành viên là quỹ đầu tư CK có số TV góp vốn < 30 TV pháp nhân• Quỹ mở là quỹ đại chúng mà CCQ đã chào bán phải được mua lại theo yêu cầu• Quỹ đóng là quỹ đại chúng mà CCQ đã chào bán không được mua lại theo yêu cầu Thanh Hương - UBCKNN - 2007 8Thuật ngữKinh doanh CK:• Môi giới• Tự doanh• BLPH• Tư vấn đầu tư CK• Lưu ký• Quản lý quỹ đầu tư CK• Quản lý DMĐTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9Người có liên quan• Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân• Tổ chức có cá nhân là nhân viên, GĐ/TGĐ/Chủ sở hữu > 10% cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết• TV HĐQT, TV Ban kiểm soát, GĐ/TGĐ, PGĐ/PTGĐ và các chức danh quản lý khác  Thanh Hương - UBCKNN - 2007 10Người có liên quan• Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát• Công ty mẹ, công ty con• Quan hệ HĐ trong đó một người là đại diện cho người kia Thanh Hương - UBCKNN - 2007 11Cty CK, Cty qlq, cty đầu tư CK• Cty CK: là Cty kinh doanh MG, TD. BLPH, TVĐT• Cty QLQ: là Cty kinh doanh QLDMĐT, quản lý quỹ đầu tư CK (quản lý Quỹ không là PN, quản lý quỹ có tư cách PN=>Cty đầu tư CK)• Cty đầu tư CK là quỹ đầu tư CK có tư cách PN (Cty CP) có Cty đầu tư CK đại chúng và Cty đầu tư CK PHRL Thanh Hương - UBCKNN - 2007 12Điểm giống nhau giữa Cty CK và Cty qlqCty CK Cty qlq• Là PN được cấp GP • Là PN được cấp GP KDCK KDCK• Cty CP, Cty tnhh • Cty CP, Cty tnhh• Yêu cầu về nhân sự • Yêu cầu về nhân sự có trình độ chuyên có trình độ chuyên môn môn• CSVC • CSVC Thanh Hương - UBCKNN - 2007 13Điểm khác nhau giữa Cty CK và Cty qlqCty CK Cty qlq• MG, TD, BLPH, • QLQ đầu tư CK, TVĐT QLDM• Vốn: 300 tỷ VND • Vốn 25 tỷ VND• Là TV của các • Ko là thành viên TTGDCK, là TVLK • Ko được nhận lệnh của TTLK và truyền lệnh trực• Được nhận lệnh và tiếp vào HT GD truyền lệnh trực tiếp • GD mua/bán CKNY vào HT GD qua các Cty CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 14Điểm giống nhau giữaCty CK, Cty QLQ với Cty đầu tư CKCty CK, Cty QLQ Cty đầu tư CK• Là PN (Cty CP/tnhh) • Là Quỹ đầu tư CK dạng PN (Cty CP)• Yêu cầu về vốn KD tùy theo nghiệp vụ • Vốn: > 50 tỷ VND xin cấp GP • Có HĐQT• Có HĐ ...