Bài giảng Luật chứng khoán

William J. ONeil là một mẫu nhà đầu tư chứng khoán thành công tại Mỹ. Khởi nghiệp bằng nghề kế toán viên, ông nhanh chóng bị cuốn vào cơn sốt cổ phiếu trên thị trường chứng khoán, để rồi với những công thức đầu tư của riêng mình, ông đã trở thành một nhà “phù thuỷ” …
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Luật chứng khoánLuật CK 2006 số 70/2006/QH 11 CK Nghị định số 14/NĐ/2007 ngày /2007 ng 24/4/2007 Quyết định số 27/2007/QĐ ban hành Quy chế tổ chức ban và hoạt động công ty chứng khoán Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1 ThanhPhạm vi điều chỉnh của Luật CK• Hoạt động chào bán CK• Niêm yết• Giao dịch• Kinh doanh, đầu tư CK• Dịch vụ về CK và TTCK CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2 ThanhPhạm vi điều chỉnh của Nghị định 14• Chào bán CK ra công chúng• Niêm yết• Công ty chứng khoán (Cty CK)• Công ty quản lý quỹ• Công ty đầu tư CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3 ThanhPhạm vi điều chỉnh của QĐ 27 27• Tổ chức và hoạt động của Cty CK thành nh lập tại Việt Nam Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4 ThanhĐối tượng áp dụng ng• Tổ chức, cá nhân Việt Nam và nước ngoài đầu Nam tư CK và hoạt động trên TTCK CK• Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động CK và TTCK CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5 ThanhNguyên tắc hoạt động CK và TTCK• Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch do mua KD vụ CK của tổ chức, cá nhân CK• Công bằng, công khai, minh bạch công minh• Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của NĐT• Tự chịu trách nhiệm về rủi ro• Tuân thủ quy định của pháp luật Thanh Hương - UBCKNN - 2007 6 ThanhThuật ngữKinh doanh CK• Môi giới• Tự doanh• BLPH• Tư vấn đầu tư CK• Lưu ký• Quản lý quỹ đầu tư CK• Quản lý DMĐTCK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 7 ThanhThuật ngữ• Môi giới CK là việc Cty CK làm trung gian CK CK mua, bán CK cho KH CK cho• Tự doanh CK là việc Cty CK mua hoặc bán CK mua CK cho chính mình CK cho• BLPHCK là việc tổ chức BLPH cam kết thực BLPH hiện thủ tục trước chào bán CK, nhận mua CK CK, nh CK để bán lại hoặc mua số CK chưa được phân CK ch phối hết hoặc hỗ trợ TCPH phân phối CK ra TCPH phân CK ra công chúng Thanh Hương - UBCKNN - 2007 8 ThanhThuật ngữ• Tổ chức BLPH là Cty CK được BLPHCKvà BLPH CK đư NHTM được chấp thuận BLPH trái phiếu NHTM đư BLPH tr• TCPH là tổ chức thực hiện PH CK ra công PH ra chúng• Tư vấn đầu tư CK là việc Cty CK cung cấp CK CK cung kết quả phân tích, công bố báo cáo phân tích công và khuyến nghị liên quan đến CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 9 ThanhThuật ngữ• Lưu ký CK là việc nhận gửi bảo quản, chuyển chuy giao CK cho KH, giúp KH thực hiện quyền CK cho KH, gi KH th liên quan đến sở hữu CK• Đăng ký CK là việc ghi nhận quyền sở hữu và các quyền khác của người sở hữu CK Thanh Hương - UBCKNN - 2007 10 ThanhNgười có liên quan• Cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, vợ, chồng, con, ng, con nuôi, anh, chị em ruột của cá nhân con• Tổ chức có cá nhân là nhân viên, GĐ/TGĐ/Chủ sở hữu > 10% cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết• TV HĐQT, TV Ban kiểm soátt, GĐ/TGĐ, , PGĐ/PTGĐ và các chức danh quản lý khác PG Thanh Hương - UBCKNN - 2007 11 ThanhNgười có liên quan• Người mà trong mối quan hệ với người khác trực tiếp, gián tiếp kiểm soát hoặc bị kiểm soát tr bởi người đó hoặc cùng với người đó chịu chung một sự kiểm soát chung• Công ty mẹ, công ty con công• Quan hệ HĐ trong đó một người là đại diện trong cho người kia Thanh Hương - UBCKNN - 2007 12 ThanhThuật ngữ• Cty CK là tổ chức có tư cách pháp nhân KD Cty nhân CK, như MG, TD, BLPH, TVĐT CK CK, D, BLPH,• Tổ chức kinh doanh CK là Cty CK, Cty Cty qlq, Cty qlý TS, NHĐT thực hiện KDCK, trừ qlq LK => MG, TD, BLPH, TVĐT, QLDM, LK D, BLPH, QLDM, QLQ QLQ Thanh Hương - UBCKNN - 2007 13 ThanhThuật ngữ• Người HNCK là người làm việc tại vị trí chuyên môn trong Cty CK và có CCHNCK• Vốn khả dụng là vốn bằng tiền và TS TS chuyển nhanh thành tiền trong 30 ngày chuy Thanh Hương - UBCKNN ...