Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 4 - Quy chế pháp lý của các chủ thể trên TTCK

Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 4 - Quy chế pháp lý của các chủ thể trên TTCK trình bày các nội dung sau: Ủy ban chứng khoán nhà nước sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán trung tâm lưu ký chứng khoán công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư bất động sản và ngân hàng giám sát nhà đầu tư.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 4 - Quy chế pháp lý của các chủ thể trên TTCK9/21/2016NỘI DUNG CHÍNHCHƯƠNG 4ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚCSỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN, TRUNG TÂMGIAO DỊCH CHỨNG KHÓANTRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁNCÔNG TY CHỨNG KHÓAN, CÔNG TY QUẢNLÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHÓANQUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHÓAN, CÔNG TYĐẦU TƯ CHỨNG KHÓAN, QUỸ ĐẦU TƯ BẤTĐỘNG SẢN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁTNHÀ ĐẦU TƯI. Ủy ban chứng khoán nhànướcI. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC• Là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính• Thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộtrưởng BTC quản lý nhà nước về chứngkhoán và TTCK• Trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động CKvà TTCK• Quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnhvực chứng khoán, thị trường chứng khoántheo quy định của luật.• Có tư cách pháp nhân. Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liênquan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứngkhoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạtđộng chứng khoán và thị trường chứng khoán. Quản lý, giám sát hoạt động của Sở giao dịch chứngkhoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưuký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạtđộng giao dịch, hoạt động lưu ký của Sở giao dịch chứngkhoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưuký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởngđến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giảiquyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán vàthị trường chứng khoán.I. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC1. Nhiệm vụ, quyền hạnI. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC2. Cơ cấu tổ chức Thực hiện thống kê, dự báo về hoạt động chứngkhoán và thị trường chứng khoán; hiện đại hoá côngnghệ thông tin trong lĩnh vực chứng khoán và thịtrường chứng khoán; Tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quanđào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viênchức ngành chứng khoán; phổ cập kiến thức vềchứng khoán và thị trường chứng khoán cho côngchúng; Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán và thịtrường chứng khoán và các mẫu biểu có liên quan; Thực hiện hợp tác quốc tế trong lĩnh vực chứngkhoán và thị trường chứng khoán. Những nhiệm vụ và quyền hạn khác.1. Nhiệm vụ, quyền hạn Tổ chức, bộ máy quản lý, điều hành của Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước do Chính phủ quy định. Chi tiết về chức năng, nhiệm vụ của UBCKNN xem tạiQuyết định số 112/2009/QĐ-TTg của Thủ tướng Chínhphủ ngày 11/09/2009 về Quy định chức năng, nhiệm vụ,quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoánNhà nước trực thuộc Bộ Tài chính19/21/2016II. SGDCK, TTGDCK1. Tổ chức và hoạt động SGDCK, TTGDCK là pháp nhân thành lập và hoạtđộng theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặccông ty cổ phần theo quy định của Luật này. Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập, giảithể, chuyển đổi cơ cấu tổ chức, hình thức sở hữu củaSGDCK, TTGDCK theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tàichính. SGDCK, TTGDCK có chức năng tổ chức và giám sáthoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết tại SGDCK,TTGDCK. Hoạt động của SGDCK, TTGDCK phải tuân thủ quyđịnh của pháp luật và Điều lệ SGDCK, TTGDCK. SGDCK, TTGDCK chịu sự quản lý và giám sát của Uỷban Chứng khoán Nhà nước.II. SGDCK, TTGDCK3. Quyền hạn và nhiệm vụ Quyền: Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giaodịch chứng khoán, công bố thông tin và thành viêngiao dịch sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhànước chấp thuận. Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứngkhoán tại SGDCK, TTGDCK. Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứngkhoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán củaSGDCK, TTGDCK trong trường hợp cần thiết để bảovệ nhà đầu tư. Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sátviệc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổchức niêm yết tại SGDCK, TTGDCK.II. SGDCK, TTGDCK3. Quyền hạn và nhiệm vụ Nghĩa vụ: Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán được tiến hànhcông khai, công bằng, trật tự và hiệu quả. Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tàichính theo quy định của pháp luật. Thực hiện công bố thông tin theo quy định. Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nướccó thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống cáchành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trườngchứng khoán. Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiếnthức về chứng khoán và TTCK nhà đầu tư. Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trườnghợp SGDCK, TTGDCK gây thiệt hại cho thành viên giaodịch, trừ trường hợp bất khả kháng.II. SGDCK, TTGDCK2. Bộ máy quản lý, điều hànhSGDCK, TTGDCK có Hội đồng quản trị, Giámđốc, Phó Giám đốc và Ban kiểm soát.Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc SGDCK,TTGDCK do Bộ trưởng Bộ Tài chính phê chuẩntheo đề nghị của Hội đồng quản trị, sau khi có ýkiến của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhànước.Quyền và nhiệm vụ của Hội đồng quản trị, Giámđốc, Phó Giám đốc và Ban kiểm soát được quyđịnh tại Điều lệ SGDCK, TTGDCK.II. SGDCK, TTGDC ...