Bài giảng Nghiệp vụ giao dịch chứng khoán

Bài giảng Nghiệp vụ giao dịch chứng khoán nhằm trình bày về hệ thống giao dịch, quy định chung, quy trình thực hiện giao dịch, phương thức giao dịch, phương thức thanh toán bù trừ, tài khoản nhà đầu tư, đặc điểm của hệ thống giao dịch.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Nghiệp vụ giao dịch chứng khoán ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC TRUNG TÂM NGHIÊN CỨU & ĐÀO TẠO CHỨNG KHOÁN_______________________________________________ Nghiệp vụ Giao dịch chứng khoán Dcterm __________ Hà nội, tháng 05/2007NỘI DUNG1 HỆ THỐNG GIAO DỊCH2 QUY ĐỊNH CHUNG3 QUY TRÌNH THỰC HIỆN GIAO DỊCH4 PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH5 PHƯƠNG THỨC THANH TOÁN BÙ TRỪTÀI KHOẢN NHÀ ĐẦU TƯ YÊU CẦU ĐỐI VỚI NHÀ ĐẦU TƯ  ĐĂNG KÝ TÀI KHOẢN TẠI MỘT CÔNG TY CHỨNG KHOÁN  ĐẶT LỆNH GDCK QUA CTY MÔI GIỚI MÌNH ĐÃ ĐĂNG KÝ MỞ TÀI KHOẢN NHÀ ĐẦU TƯ- TVLK MỞ TÀI KHOẢN CHO KHÁCH HÀNG THEO CÁC NỘI DUNG SAU: + SỐ TÀI KHOẢN + TÊN, ĐỊA CHỈ CHỦ TÀI KHOẢN + SỐ ĐĂNG KÝ NGƯỜI SỞ HỮU + LOẠI CHỨNG KHOÁN, MÃ SỐ CHỨNG KHOÁN, SỐ LƯỢNG + CÁC THÔNG TIN KHÁC- TVLK MỞ TÀI KHOẢN LƯU KÝ TẠI TTGDCK: + TÁCH BIỆT TÀI KHOẢN CỦA KHÁCH HÀNG VỚI TÀI KHOẢN CỦA CHÍNH TVLK ĐẶC ĐIỂM CỦA HỆ THỐNG GIAO DỊCH GIAO DỊCH THÔNG QUA HỆ THỐNG MÁY TÍNH TẠI TTGDCK GIAO DỊCH THEO HAI PHƯƠNG THỨC: KHỚP LỆNH VÀ THỎA THUẬN GIỚI HẠN BIÊN ĐỘ DAO ĐỘNG GIÁ (CỔ PHIẾU) QUẢN LÝ KHỐI LƯỢNG CHỨNG KHOÁN ĐƯỢC PHÉP MUA CỦA NGƯỜI NƯỚC NGOÀI HỆ THỐNG GIAO DỊCH Trading System Chứng khoán, khối lượng, giá Trading transaction : Trading transaction : Order, Deal, PT Deal Deal, PT DealBroker Clearing House Price report : Message of Index update, Projected call price, Last sale Electronic boardCÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN TRÁCH NHIỆM CỦA TRUNG TÂM (SỞ) GIAO DỊCH  TỔ CHỨC, ĐIỀU HÀNH VIỆC MUA BÁN CK  QUẢN LÝ, ĐIỀU HÀNH HỆ THỐNG GDCK  CUNG CẤP CÁC DICH VỤ HỖ TRỢ MUA BÁN, LƯU KÝ CK  THỰC HIỆN ĐĂNG KÝ CK  THANH TOÁN BÙ TRỪ CÁC GDCK  CÔNG BÓ THÔNG TIN VỀ HOẠT ĐỘNG GDCK  KIỂM TRA, GIÁM SÁT CÁC HOẠT ĐỘNG GDCK  THU PHÍ: NIÊM YẾT, THÀNH VIÊN, GD.. VÀ CÁC LOẠI PHÍ KHÁC  THỰC HIỆN CHẾ ĐỘ BÁO CÁO, THỐNG KÊ, KẾ TOÁN, KIỂM TOÁNCÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN (TIẾP) TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC CÔNG TY THÀNH VIÊN  NHẬN LỆNH CỦA KH  THÔNG BÁO XÁC NHẬN GD CHO KH NGAY TRONG NGÀY GDCÁC QUY ĐỊNH VỀ GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN (TIẾP) CÁC QUY ĐỊNH CHUNG VỀ GIAO DỊCH  ĐƠN VỊ GIAO DỊCH: 100 CP (CHỨNG CHỈ QUỸ)  KHỐI LƯỢNG ĐẶT LỆNH: KÝ QUỸ GIAO DỊCH- TỶ LỆ: LỆNH BÁN: 100 %; LỆNH MUA: TỶ LỆ KÝ QUỸ LÀ 70%.- GIAO DỊCH TỰ DOANH CỦA THÀNH VIÊN KHÔNG CẦN KÝ QUỸ- CÁC TVLK TRONG NƯỚC VÀ NƯỚC NGOÀI CÓ TRÁCH NHIỆM KIỂM TRA TỶ LỆ NẮM GIỮ CỦA KHÁCH HÀNG TRƯỚC KHI NHẬP LỆNH HOẶC CHUYỂN LỆNH CHO TV TTGDCK TIẾN TRÌNH GIAO DỊCH Kiểu lệnh: • Mới • Thay đổi Hệ thống giao dịch • Huỷ lệnh Nhà đầu tư • Khớp lệnh (ưu tiên về giá và thời gian) • Tại thời điểm khớp lệnh,Chứng khoán, * Xác định giá giao dịchkhối lượng, giá Xác nhận giao dịch * Khớp lệnh theo giá GD Báo cáo về giá: • Prior, Projected call price, Nhập lệnh : Mã CK, Số lượng, giá, Last executed , Change, đại diện giao dịch, tài Best bid, Best offer Broker khoản, PC flag • Index, Volume , V alue Bảng điện tửCÁC THÔNG BÁO TRẠNG THÁI STC1 TRẠNG THÁI THÔNG BÁO TRUNG TÂM STAT: - P: CHỜ NHẬN LỆNH - O: KHỚP LỆNH - B: KHÔNG NHẬN LỆNH - R: XỬ LÝ KẾT THÚC GIAO DỊCH - C: ĐÓNG CỬA THỊ TRƯỜNGMINH HỌA TRẠNG THÁI STC PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH1. PHƯƠNG THỨC KHỚP LỆNH2. PHƯƠNG THỨC THỎA THUẬN3. [ LIÊN TỤC ]PHƯƠNG THỨC KHỚP LỆNHKHỚP LỆNH ĐỊNH KỲ LÀ PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH ĐƯỢC THỰC HIỆN TRÊN CƠ SỞ KHỚP CÁC LỆNH MUA VÀ LỆNH BÁN CHỨNG KHÓAN TẠI MỘT THỜI ĐIỂM XÁC ĐỊNH.KHỚP LỆNH LIÊN TỤC: LÀ PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH ĐƯỢC THỰC HIỆN TRÊN CƠ SỞ KHỚP CÁC LỆNH MUA VÀ LỆNH BÁN CHỨNG KHÓAN NGAY KHI LỆNH ĐƯỢC NHẬP VÀO HỆ THỐNG GIAO DỊCH.LỆNH GIAO DỊCH - LỆNH GIỚI HẠN (L ...