Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán: Bài 1 - ThS. Phạm Thị Ngoan

"Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán - Bài 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về chứng khoán và pháp luật về chứng khoán" khái quát về chứng khoán và thị trường chứng khoán; pháp luật chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán: Bài 1 - ThS. Phạm Thị Ngoan PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan 1 v1.0015102226 BÀI 1 NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ CHỨNG KHOÁN Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan v1.0015102226 2 MỤC TIÊU BÀI HỌC • Xác định được bản chất hoạt động của thị trường chứng khoán; • Phân tích được những điểm đặc thù trong phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán; • Trình bày được đối tượng và phạm vi điều chỉnh của pháp luật chứng khoán. v1.0015102226 3 CÁC KIẾN THỨC CẦN CÓ Để học được môn này, sinh viên phải học xong các môn học sau: • Luật Doanh nghiệp; • Luật Thương mại. v1.0015102226 4 HƯỚNG DẪN HỌC • Đọc giáo trình; • Thảo luận với giáo viên và các sinh viên khác về những vấn đề chưa nắm rõ; • Trả lời các câu hỏi ôn tập ở cuối bài. v1.0015102226 5 CẤU TRÚC NỘI DUNG 1.1 Khái quát về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1.2 Khái quát về pháp luật chứng khoán v1.0015102226 6 1.1. KHÁI QUÁT VỀ CHỨNG KHOÁN 1.1.1. Khái quát về 1.1.2. Khái quát về thị trường chứng khoán chứng khoán v1.0015102226 7 1.1.1. KHÁI QUÁT VỀ CHỨNG KHOÁN Khái niệm: Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ. Theo Khoản 1 Điều 6 Luật Chứng khoán 2013 Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán. v1.0015102226 8 1.1.1. KHÁI QUÁT VỀ CHỨNG KHOÁN (tiếp theo) Tính sinh lợi Đặc điểm Tính thanh khoản Tính rủi ro v1.0015102226 9 1.1.1. KHÁI QUÁT VỀ CHỨNG KHOÁN (tiếp theo) Cổ phiếu Chứng khoán vốn Căn cứ vào quyền Chứng chỉ quỹ sở hữu chứng đầu tư khoán đối với người phát hành Chứng khoán nợ Trái phiếu Chứng khoán chứng chỉ Căn cứ vào hình Phân loại thái biểu hiện Chứng khoán ghi sổ Căn cứ vào khả Chứng khoán năng xác định ghi danh người sở hữu Chứng khoán chứng khoán vô danh v1.0015102226 10 1.1.2. KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Khái niệm: Thị trường chứng khoán là nơi diễn ra các hoạt động mua bán, trao đổi chứng khoán. Hàng hóa là các loại chứng khoán dài hạn và trung hạn Thị trường không thể thiếu các Đặc điểm chủ thể trung gian Không tồn tại độc lập v1.0015102226 11 1.1.2. KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Theo tiêu chí Thị trường sơ cấp lưu thông chứng khoán Thị trường thứ cấp Phân loại thị trường Thị trường chứng khoán tập trung Theo phương thức tổ chức và Thị trường chứng khoán phi tập trung giao dịch Thị trường tự do v1.0015102226 12 1.2. KHÁI QUÁT VỀ PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN 1.2.1. Khái niệm pháp luật 1.2.2. Đối tượng điều chỉnh chứng khoán 1.2.3. Phương pháp điều chỉnh v1.0015102226 13 1.2.1. KHÁI NIỆM PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN Điều 1 Luật Chứng khoán năm 2013: “Luật chứng khoán quy định về hoạt động chào bán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán”. v1.0015102226 14 1.2.2. ĐỐI TƯỢNG ĐIỀU CHỈNH Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình chào bán chứng khoán. Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình niêm yết chứng khoán. Các nhóm quan Nhóm quan hệ phát sinh trong quá trình giao dịch hệ xã hội t ...