Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán: Bài 4 - ThS. Phạm Thị Ngoan

"Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán - Bài 4: Pháp luật về kinh doanh chứng khoán" khái quát về kinh doanh chứng khoán; nội dung của pháp luật kinh doanh chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Pháp luật thị trường chứng khoán: Bài 4 - ThS. Phạm Thị Ngoan GIỚI THIỆU MÔN HỌC PHÁP LUẬT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan v1.0015103211 BÀI 4 PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Giảng viên: ThS. Phạm Thị Ngoan v1.0015103211 2 MỤC TIÊU BÀI HỌC • Trình bày được khái niệm, đặc điểm, vai trò của công ty chứng khoán, công ty quản lí quỹ; • Xác định được điều kiện thành lập và cấp giấy phép hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lí quỹ; • Phân tích được quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán, công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và ngân hàng giám sát; • Xác định được các điều kiện thành lập, hoạt động của môi giới, tự doanh, bảo lãnh, tư vấn đầu tư, quản lí danh mục đầu tư, quản lí quỹ và tổ chức lưu kí chứng khoán. v1.0015103211 3 CÁC KIẾN THỨC CẦN CÓ Để học được môn này, sinh viên phải học xong các môn học sau: • Luật Thương mại; • Luật Doanh nghiệp. v1.0015103211 4 HƯỚNG DẪN HỌC • Đọc giáo trình; • Thảo luận với giáo viên và các sinh viên khác về những vấn đề chưa nắm rõ; • Trả lời các câu hỏi ôn tập ở cuối bài. v1.0015103211 5 CẤU TRÚC NỘI DUNG 4.1 Khái quát về kinh doanh chứng khoán 4.2 Nội dung của pháp luật kinh doanh chứng khoán v1.0015103211 6 4.1. KHÁI QUÁT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4.1.1. Khái niệm kinh doanh chứng khoán 4.1.2. Vai trò của hoạt động kinh doanh chứng khoán v1.0015103211 7 4.1.1. KHÁI NIỆM KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Khoản 19 Điều 6 Luật Chứng khoán 2006: “Kinh doanh chứng khoán là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán. Bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu kí chứng khoán, quản lí quỹ đầu tư chứng khoán và quản lí danh mục đầu tư chứng khoán”. Liên quan trực tiếp đến quyền, lợi ích của nhà đầu tư. Đối tượng chính là các chứng khoán Đặc điểm – giá trị động sản và các dịch vụ về chứng khoán. Hoạt động kinh doanh phải tuân thủ một số nguyên tắc đặc thù của thị trường chứng khoán. v1.0015103211 8 4.1.2. VAI TRÒ CỦA HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN Là phương thức thiết lập kênh dẫn vốn trực tiếp giữa các nhà đầu tư là công chúng với Chính phủ và doanh nghiệp. Khiến dòng vốn đầu tư trên thị trường chứng khoán vận Vai trò hành nhanh hơn, hiệu quả hơn. Là chất xúc tác thúc đẩy thị trường chứng khoán hoạt động. v1.0015103211 9 4.2. NỘI DUNG CỦA PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4.2.1. Chủ thể tham gia hỗ trợ hoạt động kinh doanh chứng khoán 4.2.2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán v1.0015103211 10 4.2.1. CHỦ THỂ THAM GIA HỖ TRỢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN a. Công ty chứng khoán • Khái niệm: là công ty cổ phần hoặc công ty TNHH được thành lập, hoạt động theo Luật Chứng khoán và các quy định khác của pháp luật để thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán dưới đây theo giấy phép do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Căn cứ vào Công ty chứng khoán cổ phần hình thức tổ chức pháp lí Công ty TNHH kinh doanh chứng khoán Loại hình Công ty chứng khoán 100% vốn trong nước Căn cứ vào Công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài hình thức đầu tư và nguồn vốn Công ty chứng khoán hỗn hợp Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam 11 v1.0015103211 4.2.1. CHỦ THỂ THAM GIA HỖ TRỢ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN (tiếp theo) Có trụ sở, trang thiết bị đáp ứng hoạt động kinh doanh chứng khoán. Điều kiện cấp Mức vốn điều lệ thực góp tối thiểu bằng mức vốn pháp định giấy phép theo quy định tại Điều 18 Nghị định số 14/2007/NĐ-CP của hoạt động Chính phủ. Giám đốc hoặc tổng giám đốc và các nhân viên phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (tối thiểu 3 người có chứng chỉ cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh). v1.0015103211 12 4.2.1. C ...