Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 6 - GV.TS.Tr.T Mộng Tuyết

Chương 6 Thị trường thứ cấp và sở giao dịch chứng khoán Tp.HCM của bài giảng Thị trường chứng khoán nội dung bao gồm: Sơ lược về sở giao dịch chứng khoán, thành viên của sở giao dịch chứng khoán, niêm yết chứng khoán, hoạt động giao dịch, phương thức giao dịch, các loại lệnh giao dịch, các trường hợp giao dịch đặc biệt.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 6 - GV.TS.Tr.T Mộng Tuyết CHƯƠNG 6 THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM GV: TS Trân Thị Mông Tuyêt ̀ ̣ ́ 1 Nội dung 1/. Sơ lược về SGDCK TP HCM 2/. Thành viên của SGDCK. 3/. Niêm yết chứng khoán. 4/. Hoạt động giao dịch. 5/. Phương thức giao dịch. 6/. Các loại lệnh giao dịch. 7/. Các trường hợp giao dịch đặc biệt. 2 SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Là đia điêm mua ban có tổ chức cac loai chứng ̣ ̉ ́ ́ ̣ khoan được niêm yêt vao môt thời điêm nhât ́ ́ ̀ ̣ ̉ ́ đinh bởi cac thanh viên cua SGDCK trên cơ sở ̣ ́ ̀ ̉ cac nguyên tăc và luât lệ nhât đinh. ́ ́ ̣ ́ ̣ Là TTCK nơi tâp trung cac thanh viên cua ̣ ́ ̀ ̉ SGDCK, găp gỡ nhau để mua ban cac loai CK ̣ ́ ́ ̣ đã được niêm yêt. ́ Tom lai: SGDCK là thị trường giao dich, ́ ̣ ̣ không phai là tổ chức mua ban cac loai CK ̉ ́ ́ ̣ 3 1. Giới thiệu sơ lược về SGDCK Tp HCM 1.1 Lược sử hình thành.  Việc xây dựng TTCK ở VN đã trở thành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoán vốn.  Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Nghị định 48/1998/NĐ-CP về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán cùng với Quyết định thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.  Ngày 20/07/2000, TTGDCK Tp.HCM đã chính thức khai trương đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết.  Qua 7 năm với sự tăng trưởng của thị trường và hội nhập với TTCK thế giới, Trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.HCM đã chính thức được Chính phủ ký Quyêt đinh số:599/QĐ-TTg ́ ̣ ngay 11/05/2007 chuyển đổi thành Sở giao dịch Chứng khoán ̀ 4 Tp.HCM. Ngày 08/08/2007, SGDCK TP.HCM đã chính thức được khai trương. SGDCK Tp HCM là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange. Tên viết tắt: HOSE. 5 1.2. Tổ chức SGDCK Tp HCM Hội đồng quản trị Ban Giám đốc Các phòng chức năng 6 7  1.3 Quyền hạn và nghĩa vụ: a. Quyền hạn  Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch ch ứng khoán, công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà n ước chấp thuận;  Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán t ại Sở giao d ịch ch ứng khoán;  Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy ch ế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết đ ể bảo vệ nhà đầu tư;  Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát vi ệc duy trì đi ều ki ện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán;  Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát ho ạt đ ộng giao d ịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán;  Giám sát hoạt động công bố thông tin của các t ổ chức niêm y ết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán;  Cung cấp thông tin thị trường và các thông tin liên quan đ ến ch ứng khoán niêm yết;  Thu phí theo quy định của Bộ Tài chính.  Làm trung gian hoà giải theo yêu cầu của thành viên giao d ịch khi phát sinh tranh 8 chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán; b. Nghĩa vụ  Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả;  Thực hiện chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê, nghĩa vụ tài chính theo quy định của pháp luật;  Thực hiện công bố thông tin về giao dịch chứng khoán, thông tin về tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, thông tin về công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và thông tin giám sát hoạt động của thị trường chứng khoán;  Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;  Phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư;  Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở giao dịch chứng khoan gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, ́ trừ trường hợp bất khả kháng. 9 2. Thành viên của SGDCK Thành viên SGD là các công ty CK được UBCK cấp phép hoạt động và được SGD chấp nhận là thành viên của SGD. Công ty chứng khoán là thành viên của SGD phải đáp ứng các yêu cầu về thu nạp thành viên của SGD và được hưởng các quyền, cũng như nghĩa vụ 10 do SGD qui định. 2.1 Phân loại thành viên - Các nhà môi giới tại sàn: nhân viên của 1 CtyCK thành viên của SGDCK - Nhà môi giới độc lập: thành viên độc lập của SGDCK, không thuộc 1 Cty môi giới nào mà tự thuê hoặc sở hữu 1 chỗ để hoạt động. - Nhà kinh doanh chứng khoán có đăng ký: thực hiện việc mua bán CK với tài khoản của chính họ và tự gánh chịu rủi ro. 11 2.2 Tiêu chuẩn thành viên - Yêu cầu về tài chính - Quy định về nhân sự - Điều kiện về cơ sở vậ ...