Bài giảng thị trường chứng khoán (Đinh Minh Tiên) - Chương 6

Sau khi học xong chương này, sinh viên sẽ hiểu các qui tắc và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán nhằm có cái nhìn rõ hơn về nghề chứng khoán ở cả hai đối tượng là nhân viên môi giới và công ty chứng khoán. Hơn nữa, sinh viên sẽ được biết hệ thống thanh tra kiểm soát của Chính phủ trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng thị trường chứng khoán (Đinh Minh Tiên) - Chương 6 09/05/2012 CHƯƠNG 6 HỆ THỐNG THANH TRA, GIÁM SÁT & ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP www.dinhtienminh.net Mục tiêu Sau khi học xong chương này, sinh viên sẽ hiểu các qui tắc và đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán nhằm có cái nhìn rõ hơn về nghề chứng khoán ở cả hai đối tượng là nhân viên môi giới và công ty chứng khoán. Hơn nữa, sinh viên sẽ được biết hệ thống thanh tra kiểm soát của Chính phủ trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán bao gồm những cơ quan nào, cũng như trách nhiệm và vai trò của họ. 2 Th.S Đinh Tiên Minh 1 09/05/2012 Nội dung 1. Hệ thống thanh tra, giám sát 2. Đạo đức nghề nghiệp trong kinh doanh chứng khoán 3 Th.S Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra, giám sát Sự cần thiết của thanh tra, giám sát: Công tác thanh tra, giám sát việc thực thi pháp luật CK có vai trò quan trọng bậc nhất của cơ quan quản lý nhà nước về CK và TTCK. Mục tiêu: •Góp phần tạo ra môi trường kinh doanh công bằng, công khai, có hiệu quả. •Bảo vệ những người đầu tư. •Giảm thiểu rủi ro và ngăn chặn những rủi ro dẫn đến rủi ro hệ thống. 4 Th.S Đinh Tiên Minh 2 09/05/2012 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Tổ chức công tác thanh tra, giám sát: Hệ thống tổ chức thanh tra: Thanh tra Chứng khoán là cơ quan thuộc hệ thống tổ chức Thanh tra Tài chính thuộc UBCKNN. Ban Giám sát TTCK là đơn vị thuộc UBCKNN. SGDCK có trách nhiệm tổ chức một bộ phận để kiểm tra, giám sát các hoạt động trên SGDCK. Các tổ chức kinh doanh, dịch vụ CK thành lập Bộ phận kiểm soát nội bộ để kiểm tra, kiểm soát việc chấp hành pháp luật trong hoạt động KD CK 5 Th.S Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Đối tượng thanh tra CK: SGDCK. Trung tâm lưu ký chứng khoán. Thành viên lưu ký. Tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng. Tổ chức niêm yết chứng khoán. Công ty đại chúng. 6 Th.S Đinh Tiên Minh 3 09/05/2012 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Đối tượng thanh tra CK (tt): Công ty CK, Công ty Quản lý quỹ, Công ty Đầu tư CK, Ngân hàng Giám sát; Chi nhánh và VP đại diện của CTCK, Công ty quản lý quỹ NN tại VN. Người hành nghề CK. Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư và hoạt động trên TTCK. Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động CK và TTCK. 7 Th.S Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Phạm vi hoạt động thanh tra CK: Hoạt động chào bán ra công chúng. Hoạt động niêm yết CK. Hoạt động giao dịch CK. Hoạt động kinh doanh, đầu tư CK, dịch vụ về CK và thị trường CK. Hoạt động công bố thông tin. Các hoạt động khác có liên quan đến CK và TTCK. Các giao dịch nội gián, thao túng thị trường. 8 Th.S Đinh Tiên Minh 4 09/05/2012 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Hoạt động giám sát: Khái niệm: Hoạt động dựa trên các hoạt động cụ thể, các số liệu, tài liệu báo cáo để phân tích, đối chiếu với các quy định trong văn bản pháp luật về CK và TTCK  phát hiện các dấu hiệu thiếu sót hoặc vi phạm của tổ chức phát hành, kinh doanh và giao dịch CK. Nguồn: Đào Lê Minh (2009), Những vấn đề cơ bản về CK và TTCK, NXB VH-TT, trang 435. 9 Th.S Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Phạm vi hoạt động giám sát: Giám sát các tổ chức niêm yết. Giám sát các hoạt động giao dịch trên SGDCK. Giám sát công ty CK. 10 Th.S Đinh Tiên Minh 5 09/05/2012 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Xử phạt hành chính: Nguyên tắc xử phạt: •Nguyên tắc kịp thời, triệt để. •Nguyên tắc đúng đối tượng. •Nguyên tắc đúng thẩm quyền. •Nguyên tắc đúng thủ tục. •Nguyên tắc đúng tính chất, mức độ. 11 Th.S Đinh Tiên Minh 1. Hệ thống thanh tra, giám sát (tt) Xử phạt hành chính (tt) Hành vi vi phạm: •Vi phạm quy định về chào bán CK ra công chúng. •Vi phạm quy định về công ty đại chúng. •Vi phạm quy định về niêm yết CK. •Vi phạm quy định về tổ chức TT GD CK. •Vi phạm quy định về KD CK và h ...