Bàn cáo bạch : Quỹ đầu tư cân bằng Prudential - Quỹ PRUBF1 part 3

Tham khảo tài liệu 'bàn cáo bạch : quỹ đầu tư cân bằng prudential - quỹ prubf1 part 3', tài chính - ngân hàng, tài chính doanh nghiệp phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bàn cáo bạch : Quỹ đầu tư cân bằng Prudential - Quỹ PRUBF1 part 3 Prudential- PRUBF1 1.3.2 Trong tr ng h p t i Th i i#m óng Qu , t ng s l ng Ch ng Ch Qu ng ký mua cao h n s l ng chào bán, Qu PRUBF1 s( áp d ng quy t c phân chia theo t, l # b o m vi c phân ph i Ch ng Ch Qu công bng và minh b ch, vi c phân chia theo t l nh trên c t h c hi n t ng theo qui trình l p s1n c a h th ng Qu n lý D ch v Nhà u t do Công ty Qu n lý Qu Prudential Vi t Nam trang b (Investor Services System) theo nguyên t c sau: • T t c nhà u t ng ký mua Ch ng Ch Qu t i thi#u 10 tri u ng s( c phân ph i y (a). Nh%ng Nhà u t có m c u t t i thi#u này s( c a ra kh$i danh sách phân b theo t, l ; • T ng s Ch ng Ch Qu còn l i (= 100% V n i u L d ki!n huy ng – a) s( c phân ph i theo t l cho nh%ng Nhà u t còn l i; • Trong quá trình phân ph i theo t l , n!u s Ch ng Ch Qu phân b c a Nhà u t d i m c quy nh t i thi#u, thì s( c nâng thành m c u t t i thi#u t ng ng 10 tri u VN . Sau khi ã nâng lên m c t i thi#u, nh%ng Nhà u t này s( c a ra kh$i quy trình phân ph i và quy trình này l i ti!p t c l p l i cho !n khi nào s Ch ng Ch Qu còn l i c phân ph i h!t; • i v i Nhà u t n c ngoài, vi c phân ph i theo t l v n m b o t ng s Ch ng Ch Qu c phân ph i không v t m c t i a 49% V n i u L d ki!n huy ng; và • Trong quá trình phân ph i Ch ng Ch Qu theo t l s( phát sinh tr ng h p s Ch ng Ch Qu c phân ph i không là b i s c a 10, trong tr ng h p này, h th ng s( t ng làm tròn s Ch ng Ch Qu c a t+ng Nhà ut thành b i s c a 10. 2. Xác nh4n s h)u Ch&ng Ch Qu 2.1 Trong th i gian t i a là 15 ngày sau Th i i#m óng Qu , Công ty Qu n lý Qu s( g&i thông báo k!t qu phân ph i và xác nh n s h%u Ch ng Ch Qu cho Nhà u T . 2.2 Trong th i gian t i a là 15 ngày sau Th i i#m óng Qu , Ngân Hàng Giám Sát c a Qu PRUBF1 s( hoàn tr ti n tr c ti!p cho Nhà u t theo tài kho n ngân hàng mà Nhà u t ã cung c p trên Phi!u ng ký mua ch ng ch Qu . Nh%ng nhà u t không có tài kho n ngân hàng, Ngân hàng Giám sát s( chi tr tr c ti!p cho Nhà u t . Vi c hoàn tr ti n s( c th c hi n trong nh%ng tr ng h p sau: (i) Toàn b s ti n (không bao g m ti n lãi) s( c hoàn tr cho Nhà u T n!u t i Th i i#m óng Qu , PRUBF1 không th# huy ng 80% m c huy ng d ki!n ho*c không ít nh t 50 Nhà u T ng ký mua Ch ng Ch Qu , ho*c 17 Prudential- PRUBF1 (ii) M t ph n ti n (không bao g m ti n lãi) t ng ng v i chênh l ch gi%a s l ng ng ký mua và s l ng c phân ph i cho Nhà u T n!u !n Th i i#m óng Qu t ng s l ng Ch ng Ch Qu ng ký mua cao h n s l ng chào bán. 2.3 a ch Liên h Nhà u T có th# liên h các a ch sau ây # bi!t thêm chi ti!t ho*c !n tr c ti!p t i các V n phòng c a nhà phân ph i ã c c h nh # c h ng d n c th# vi c ng ký mua Ch ng Ch Qu . T ch c Phát hành: Công ty Qu n lý Qu u t Ch ng khoán Prudential Vi t Nam L u 25, Tòa nhà Trung tâm Th ng m i Sài Gòn, 37 Tôn c Th ng, Qu n 1, Thành ph H Chí Minh i n tho i: 08-9102330 Fax: 08-9103850 V n phòng Nhà Phân ph i: Danh sách và i ch nhà phân ph i Ch ng Ch Qu c qui nh t i Ph l c 1 ính kèm 3. Gia h n Thi h n Phát hành Ch&ng Ch Qu : Th i h n Phát hành Ch ng Ch Qu có th# c gia h n n!u c C quan Qu n lý Nhà N c có th-m quy n ch p thu n trong các tr ng h p sau: - Vi c phát hành Ch ng Ch Qu t m th i b ình ch # Công ty Qu n lý Qu s&a i b sung m t s i#m c a B n Cáo B ch theo yêu c u c a C quan Qu n lý Nhà N c có th-m quy n. Th i h n Phát hành Ch ng Ch Qu s( c kéo dài thêm m t th i gian t ng ng theo s cho phép c a C quan Qu n lý Nhà N c có th-m quy n. - K!t qu t phát hành không t c t i thi#u 50 Nhà u T ho*c không huy ng ít nh t 80% m c V n i u L d ki!n huy ng. Công ty Qu n lý Qu có th# s( xin phép gia h n Th i H n Phát Hành Ch ng Ch Qu . Th i H n Phát Hành Ch ng Ch Qu trong tr ...