Bộ đề thi vấn đáp Luật Chứng khoán

Tham khảo đề thi - kiểm tra bộ đề thi vấn đáp luật chứng khoán, kinh tế - quản lý, luật phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bộ đề thi vấn đáp Luật Chứng khoánBộ đề thi vấn đáp Luật Chứng khoánBỘ ĐỀ THI VẤN ĐÁP MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁNÁp dụng cho: Hệ Đại học chính quy. Chuyên ngành: Luật Kinh tế - Quốc tếĐề 11. Phân biệt cổ phiếu và trái phiếu?2. Các loại công ty đại chúng theo pháp luật hiện hành?Đề 21. Khái niệm và các đặc điểm của kinh doanh chứng khoán?2. Nêu những lợi ích khi chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổ chức pháthành?Đề 31. Nêu các loại chứng khoán theo pháp luật hiện hành?2. Nêu khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán?Đề 41. Khái niệm chứng khoán vốn và chứng khoán nợ. Với tư cách nhà đầu tư, anh(chị) sẽ lựa chọn loại chứng khoán nào? Tại sao?2. Các loại quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật hiện hành?Đề 51. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riênglẻ?2. Thông tin nội bộ là gì? Người sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứngkhoán thì sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý nào?Đề 61. Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng?2. Thẩm quyền quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK của UBCKNN?Đề 71. Trình bày nội dung pháp luật về phân phối chứng khoán?2. Căn cứ vào cách thức tổ chức và hoạt động của thị trường, thị trường chứngkhoán được phân loại như thế nào?Đề 81. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh?2. Căn cứ vào bản chất các giao dịch diễn ra trên thị trường, thị trường chứngkhoán được phân loại như thế nào?Đề 91. Khái niệm và phân loại nhà đầu tư chứng khoán?2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán công ty chứng khoán được phép thựchiện?Đề 101. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán?2. Điều kiện để chào bán trái phiếu ra công chúng?Đề 111. Khái niệm, đặc điểm của công ty đại chúng?2. Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật chứng khoán?Đề 121. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội?2. Hành vi vi phạm trong hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng và biệnpháp xử phạt hành chính?Đề 131. CTCP A bị hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh,công ty muốn chuyển sang niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Dựđịnh này của công ty có thực hiện được không? Tại sao?2. Khái niệm và các hình thức/dạng bảo lãnh phát hành chứng khoán?Đề 141. Nội dung hoạt động kinh doanh được phép của công ty quản lý QĐTCK?2. Thẩm quyền quyết định thành lập Sở GDCK? Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạncủa Sở GDCK?Đề 151. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành?2. Các biện pháp xử phạt hành chính bổ sung đối với hành vi vi phạm pháp luậttrong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?Đề 161. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì? Chủ thể nào được quyền kinhdoanh dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán?2. CTCP A đã chào bán chứng khoán ra công chúng, Công ty A có phải là công tyđại chúng không? Tại sao?Đề 171. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?2. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng?Đề 181. Khái niệm, đặc điểm tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?2. Kinh doanh chứng khoán là gì? Những chủ thể nào được thực hiện hoạt độngkinh doanh chứng khoán?Đề 191. Những bất lợi khi tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng?2. So sánh thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phi tậptrung?Đề 201. So sánh thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp?2. Các biện pháp xử lý cá nhân có vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán?Đề 211. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?a. Chỉ công ty cổ phần mới được chào bán cổ phiếu ra công chúng.b. Chỉ công ty chứng khoán mới được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứngkhoánc. Ủy ban chứng khoán nhà nước là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán vàTTCK2. Trình tự đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng?Đề 221. CTCP A là công ty niêm yết. Năm 2011 công ty dự kiến chia cổ tức là 7%/năm.Tuy nhiên, các cổ đông công ty cho rằng tỷ lệ chia cổ tức như vậy là do ý chí củaHội đồng quản trị công ty là không đúng thẩm quyền nên họ quyết định khởi kiệnquyết định chia cổ tức công ty ra tòa án nhân dân. Tòa án có thẩm quyền giải quyếttranh chấp này không? Tại sao? Tòa án nào có thẩm quyền giải quyết, biết rằngcông ty có trụ sở tại 22 Nguyễn Hoàng, thành phố Phủ Lý, tỉnh Hà Nam?2. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên TTCK Việt Nam gồm những ai?Anh (chị) hãy chỉ rõ những đặc trưng của những nhà đầu tư này?Đề 231. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?a. Tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán luôn luôn là tranh chấp kinh doanhthương mạib. Chính phủ có quyền phát hành chứng khoán các loạic. Công ty đại chúng là công ty có chứng khoán được niêm yết trên sở GDCK2. So sánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoánĐề 241. Khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại saoa. Trọng tài thương mại cũng có quyền giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứngkhoánb. Công ty chứng ...