Câu hỏi thi môn cơ bản Môi giới và tư vấn ĐTCK Phần 2

Câu hỏi và đáp án trắc nghiệm thi môn cơ bản Môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán (42 câu)
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Câu hỏi thi môn cơ bản Môi giới và tư vấn ĐTCK Phần 2 Tài liệu được chia sẻ bởi thành viên diễn đàn chứng khoán Việt Nam – http://www.vse.vnCâu 43: Lệnh bán “khống” chứng khoán là lệnh: a. Bán số chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó). b. Bán chứng khoán khi đã sở hữu chứng khoán đó. c. Cả 2 loại trên Đáp án: aCâu 44: “Bán khống” chứng khoán là: a. Bán số chứng khoán mà người bán không sở hữu chứng khoán đó b. Bán số chứng khoán mà người bán có trên tài khoản của mình Đáp án: aCâu 45: “Lệnh thị trường” là: a. Là lệnh do khách hàng ghi rõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chỉ được thực hiện lệnh theo giá ghi trên lệnh. b. Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành trên thị trường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết). Đáp án: bCâu 46: Lệnh giới hạn là lệnh được hiểu và có đặc điểm sau: a. Ấn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán hoặc mua b. Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải thanh toán tiền tối đa bằng giá giới hạn ghi trên lệnh giao dịch và khách hàng bán chứng khoán được nhận tiền thanh toán tối thiểu bằng giá giới hạn đó c. Lệnh phải ghi rõ: hoặc “có giá trị trong ngày” hoặc “có giá trị đến khi được hủy” d. Tất cả các điểm a, b, c Đáp án: d 16 http://www.vse.vn – Ôn thi chứng khoán không thể bỏ qua! Tham gia là đậu! Tài liệu được chia sẻ bởi thành viên diễn đàn chứng khoán Việt Nam – http://www.vse.vnCâu 47: Lệnh dừng bán hay lệnh bán tự động là: a. Lệnh cho phép người môi giới tự động bán khi giá của cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống tới mức nhất định b. Lệnh không cho phép người môi giới tự động bán khi giá cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ rớt xuống mức nhất định Đáp án: aCâu 48: Lệnh dừng cắt lỗ hoạt động theo nguyên tắc sau: a. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và lệnh dừng của khách hàng ngay lập tức có hiệu lực và sẽ được đưa vào hệ thống để khớp. b. Khách hàng đặt lệnh dừng ở mức giá nhất định đối với loại cổ phiếu mà mình đang nắm giữ, cổ phiếu xuống đến mức giá đó và khách hàng phải chỉ thị cho môi giới thực hiện ngay. Đáp án: aCâu 49: Bộ phận mua và bán trong công ty môi giới chứng khoán có chức năng chính sau: a. Ghi chép giao dịch b. Lên số liệu (lập báo cáo giao dịch) c. Đối chiếu và điều chỉnh d. Xác nhận và hạch toán ghi sổ e. Tất cả các chức năng trên Đáp án: eCâu 50: Bộ phận thủ quỹ của 1 công ty môi giới chứng khoán có những chức năng chính sau: a. Giao và nhận chứng khoán,thanh toán tiền b. Bảo quản, quản lý chứng khoán 17 http://www.vse.vn – Ôn thi chứng khoán không thể bỏ qua! Tham gia là đậu! Tài liệu được chia sẻ bởi thành viên diễn đàn chứng khoán Việt Nam – http://www.vse.vn c. Thế chấp chứng khoán có trên tài khoản bảo chứng của khách hàng để vay tiền tại ngân hàng d. Cho vay chứng khoán e. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán f. Theo dõi quá trình tổ chức lại công ty, chào mua công khai và tách công ty g. Tất cả những chức năng trên Đáp án: gCâu 51: Bảng cân đối tài sản của 1 Công ty môi giới chứng khoán bao gồm các phần sau: a. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) b. Tài sản, nguồn vốn (hay các khoản nợ) và phần giá trị ròng c. Tài sản và phần giá trị ròng Đáp án: bCâu 52: “Bán hàng tư vấn” là triết lý mới hình thành trong nghề môi giới chứng khoán trên cácthị trường chứng khoán phát triển được hiểu là: a. Phương pháp bán hàng được phát triển theo chiều rộng một cách logic trên cơ sở phương pháp bán hàng tiếp thị, trong đó người môi giới cố gắng tìm hiểu những hàng hóa, sản phẩm mà khách hàng cần và sau đó người môi giới cố gắng đáp ứng nhu cầu đó một cách tốt nhất bằng sản phẩm hay dịch vụ của mình. b. Là phương pháp bán hàng trong đó người môi giới bán sản phẩm hoặc cung cấp cho khách hàng những dịch vụ mà công ty môi giới có Đáp án: aCâu 53: Mục đích duy nhất và ưu tiên của môi giới trong khi áp dụng phương pháp “bán hàng tưvấn” là: a. Phục vụ khách hàng, đáp ứng nhu cầu tài chính của khách hàng và giúp khách hàng đạt được những mục tiêu tài chính của chính họ b. Để thu lợi nhuận từ giao dịch của ...