Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán

1.Khái niệm đạo đức nghề nghiệpĐạo đức nghề nghiệp là những quy tắc, chuẩnmực xử sự chung do cá nhân hay tổ chức đặt ra để chocá nhân hay tổ chức đó thực hiện đúng theo chuẩn mựcđạo đức chung của xã hội.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán BỘ CÔNG THƯƠNGTRƯỜNG CAO ĐĂNG CÔNG THƯƠNG THANH PHỐ HỒ CHÍ MINH ̉ ̀ KHOA KINH TẾĐỀ TÀI : ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONGHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN : Vũ Nhật Tân GVHD ́ Nhom TH : Nhóm 9 Lớp : CĐKTLT 34B NHÓM THỰC HIỆN Võ Thị Thu Sương1. Phạm Thị Nở 9. Đoàn Thị Ngọc Nhung2. Phạm Thị Phong 10. Nguyễn Thị Kim Nhung3. Trần Thị Phương Thúy 11. Lê Thị Thảo4. Trần Thị Thanh Thúy 12. Lê Thị Hồng Thảo5. Lê Thị Thanh Thảo6. Tô Thị Thảo Vy7. Nguyễn Thị Trang8. CHƯƠNG I. ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN. Khái niệm , ý nghĩa tầm quan trọng của đạo đức nghề nghiệp trong hoạt động kinh doanh chứng khoán 1.Khái niệm đạo đức nghề nghiệp Đạo đức nghề nghiệp là những quy tắc, chuẩn mực xử sự chung do cá nhân hay tổ chức đặt ra để cho cá nhân hay tổ chức đó thực hiện đúng theo chuẩn mực đạo đức chung của xã hội. 2. Ý nghĩa, tầm quan trọng Chuẩn mực đạo đức là một khái niệm nhạy cảm của bất cứ ngành nghề nào trong xã hội, nhất là có liên quan đến hoạt động kinh tế. Sự phát triển của xã hội đòi hỏi người hành nghề trong bất cứ lĩnh vực nào đều phải tuân thủ theo những đạo đức nghề nghiệp cơ bản. Những người hành nghề đều dựa vào đặc thù và nguyên tắc chuẩn mực có ảnh hưởng trọng yếu đến nghề nghiệp để làm nền tảng xây dựng đạo đức nhằm đảm bảo cho sự nghiệp và sản phẩm được XH trọng dụng và tôn vinh. Hoạt động kinh doanh chứng khoán cũng vậy,nó cũng có chuẩn mực, nguyên tắc hoạt động riêng và được cụ thể hóa thành các khoản, các điều trong Luật Chứng Khoán Việt Nam.II. Đạo đức nghề nghiệp đối với công ty Thành viên 1. Nguyên tắc cơ bản của đạo đức nghề nghiệp Tuân thủ pháp luật, các quy trình, chế biến của công ty. Luôn đảm bảo tính trung thực, khách quan,công bằng và minh bạch trong hành nghề. Đảm bảo năng lực chuyên môn và tính cẩn thận. Tuân thủ tính bảo mật. Đảm bảo tư cách nghề nghiệp. Mối quan hệ đối tác vối các tổ chức quản lý. Một số quy định áp dụng bổ sung cho cán bộ,nhân viên thực hiện nhiệm vụ môi giới. Một số quy định, nhiệm vụ bổ sung cho cán bộ, nhân viên thực hiện nhiệm vụ tư vấn, phân tích đầu tư chứng khoán.2. Nội dung cơ bản về đạo đức nghề nghiệp đối với công ty Thànhviên Nhân viên hoặc giám đốc công ty không bao giờ sử dụng hoặc cố ý sử dụng vị trí của mình ở công ty để đạt được lợi ích cá nhân không chính đáng cho bản thân mình, cho các thành viên trong gia đình mình, cho cá nhân hay bất kỳ tổ chức nào bao gồm các khoản cho vay hoặc bảo lãnh. Tất cả các thông tin đưa ra công chúng bao gồm cả hồ sơ gửi Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước (UBCKNN) phải đầy đủ, hợp lý, chính xác, đúng lúc và dễ hiểu. Cấm những hành vi xuyên tạc, bỏ sót có dụng ý, hoặc các nguyên nhân khác làm xuyên tạc, bỏ sót thông tin chính xác về công ty dù cho bên trong hay bên ngoài công ty. Phải công bằng, tôn trọng sự thật và không được thành kiến, thiên vị trong mọi hành động của mình. Không được sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho công ty hay cá nhân và không dùng những thông tin nội bộ để hướng dẫn đầu tư cho khách hàng. Không được nói xấu hoặc đưa thông tin sai về công việc của doanh nghiệp và người hoạt động khinh doanh chứng khoán khác. Có sự phối hợp chặt chẽ trong toàn ngành và phải đặt lợi ích chung của ngành bên cạnh lợi ích của công ty.III. Chuẩn mực đạo đức nghề nghiệp trong phân tích chứng khoánNguyên tắc cơ bản của đạo đức nghề nghiệp Trên Thị Trường Chứng Khoán Việt Nam ( TTCKVN) chúng ta hiện nay có rất nhiều công ty hoạt động trong lĩnh vực khinh doanh chứng khoán, mỗi công ty đều có những quy tắc riêng về đạo đức nghề nghiệp. Sau đây tôi xin lấy ví dụ điển hình về những nguyên tắc nghề nghiệp của công ty chứng khoán Sen Vàng :QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG (GLS) I. CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG LỜI NÓI ĐẦUNhằm đạt được mục tiêu chiến lược công ty đề ra, bên cạnh việc xây dựng và hoàn thiện các quy trình và quy chế làm việc, ban điều hành CT CP CK Sen Vàng quyết định ban hành bộ quy tắc đạo đức nghề nghiệp trong nội bộ CTy. Bộ Luật này xây dựng trên yêu cầu của Điều 13 Ban Điều Lệ tổ chức và hoạt động của CT CP CK Sen Vàng và được toàn thể Đại Hội Đồng cổ ...