Đề cương thảo luận môn môi giới chứng khoán

“Thực trạng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ACB”. LỜI MỞ ĐẦU Trong những năm gần đây thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề cương thảo luận môn môi giới chứng khoán “Thực trạng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ACB”. LỜI MỞ ĐẦU Trong những năm gần đây thị trường chứng khoán Việt Nam đã có những bước phát triển vượt bậc và trở nên sôi động. Chứng khoán đã được nhi ều ng ười biết đến và họ đã coi thị trường chứng khoán là một kênh đ ầu t ư h ấp d ẫn và mang lại lợi nhuận lớn. Trên thị trường hiện nay vai trò của các công ty chứng khoán là rất quan trọng, đặc biệt là hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Thị trường càng phát triển thì hoạt động môi giới càng phức tạp. Cùng với s ự phát tri ển của th ị trường là sự phát triển và mở rộng dịch vụ của các công ty ch ứng khoán - V ới vai trò là trung gian, cầu nối giữa người mua (người có vốn) và người bán (người cần vốn). Trong bối cảnh hiện nay, khi sức cầu cao hơn sức cung thì chức năng của hoạt động môi giới chưa thể hiện đầy đủ, nhà đầu tư đang chủ đ ộng tìm đ ến v ới người môi giới. Bên cạnh đó hoạt động môi giới trong các công ty ch ứng khoán chủ yếu là nhận lệnh trực tiếp của khách hàng và tiến hành nhập l ệnh vào h ệ thống mà chưa có sự tư vấn hay giúp đỡ khách hàng trong vi ệc ra quy ết đ ịnh mua bán. Thị trường ngày một phát triển hơn, sức cung cao hơn sức cầu, và sự cạnh tranh của nhiều công ty chứng khoán với vai trò trung gian công ty chứng khoán nói chungvà hoạt động môi giới nói riêng sẽ phải tiến hành việc thu hút khách hàng đến với mình. Dó đó hoạt động môi giới phải được chú trọng và nâng cao chất lượng hoạt động. Có như vậy mới đáp ứng được nhu cầu của khách hàng và đảm bảo được mục tiêu tối đa hoá lợi nhuận của công ty chứng khoán. Với mục đích phát triển thị trường, nâng cao vai trò của công ty chứng khoán (CTCK) và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán, nhóm 9 K6HK1D lựa chọn thảo luận về đề tài: “Thực trạng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ACB”. Em xin chân thành cảm ơn! Kinh doanh chứng khoán Nhóm 9 K6HK1D “Thực trạng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ACB”. PHẦN I. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN I. Khái quát về Công ty chứng khoán 1. Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của Công ty chứng khoán 1.1. Khái niệm công ty chứng khoán CTCK là tổ chức có tư cách pháp nhân kinh doanh trong lĩnh vực ch ứng khoán, thực hiện một hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán với mục đích tìm kiếm lợi nhuận. 1.2. Đặc điểm công ty chứng khoán - Tài sản Tài sản chính của CTCK là tài sản tài chính. Đây là loại tài sản khó xác định giá trị, mang yếu tố vô hình, có tính rủi ro cao. - Lĩnh vực hoạt động CTCK thực hiện các dịch vụ về tài chính. Đó là hoạt động trên thị trường tài chính và cung cấp các dịch vụ tài chính khi khách hàng có nhu c ầu. Các s ản phẩm dịch vụ tài chính là tư vấn tài chính, môi giới, thực hi ện giúp khách hàng một số hoạt động ủy quyền. - CTCK là tổ chức trung gian về giao dịch CTCK có nhiệm vụ nhận lệnh của cả người mua, người bán, nhập tất cả các lệnh này này vào cùng một hệ thống và hệ thống sẽ tự động so khớp các l ệnh này với nhau, cuối cùng sẽ đưa ra một mức giá kh ớp tốt nhất với m ột kh ối l ượng khớp nhất định. - Trung gian về vốn Được thể hiện rõ ràng trong nghiệp vụ cầm cố, mua bán kh ống c ủa CTCK với khách hàng. Điều này nhằm mục đích tăng cơ hội cho khách hàng, đồng thời tạo thu nhập cho việc đa dạng hóa hoạt động của công ty trên thị trường. - Trung gian thanh toán Kinh doanh chứng khoán Nhóm 9 K6HK1D “Thực trạng và nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng khoán ACB”. Do CTCK là một thành viên của hệ thống thanh toán lưu ký nên CTCK là một trung gian thanh toán. Chức năng này được th ể hiện qua vi ệc thanh toán gi ữa người phát hành và nhà đầu tư. Công ty thực hiện bù đắp kết quả cuối cùng sau khi có kết quả chuyển xuống từ trung tâm giao dịch và giữa nhà đầu tư với nhau. - Tính chuyên nghiệp cao, kiến thức rộng Thị trường tài chính là thị trường phát triển ở tầm cao, ph ức t ạp và khó khăn. Do đó nó đòi hỏi các chủ thể tham gia phải có kiến thức sâu rộng v ề th ị trường và lĩnh vực mà chủ thể đó tham gia. Đối với CTCK thì tính chuyên nghi ệp và kiến thức của nhân viên là rất cao. - Mối quan hệ đa dạng Do là một trung gian tài chính nên mối quan hệ của CTCK là rất đa d ạng được hể hiện trong mối quan hệ với khách hàng là công chúng đầu tư, doanh nghiệp cần tư vấn trong huy động vốn, phát hành, bảo lãnh và v ới các t ổ ch ức tín dụng khác. 1.3. Cơ cấu tổ chức công ty chứng khoán Đ ...