Đề thi trắc nghiệm môn luật chứng khoán đề 3

Tham khảo đề thi - kiểm tra đề thi trắc nghiệm môn luật chứng khoán đề 3, kinh tế - quản lý, luật phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề thi trắc nghiệm môn luật chứng khoán đề 3TRẮC NGHIỆM – LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 3Yêu cầu về vốn điều lệ tối thiểu trong điều kiện niêm yết cổ phiếu và trái phiếu có khácnhau không: • Có • KhôngSo với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị định 144/CP cógiảm nhẹ về: • Vốn điều lệ • Số lượng cổ đông ngoài tổ chức phát hành • Tỷ lệ ra công chúng • Cả a và b Các tổ chức có cổ phiếu, trái phiếu bị hủy bỏ niêm yết có thể xin niêm yết lại không: • Không • Có Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hiện hành: • Đáp ứng tỷ lệ do chủ tịch UBCK quy định • Có tối thiểu 70% ck đặt bán • Có tối thiểu 50% ck đặt bán • Có đủ số lượng ck đặt bán Nhà đầu tư được phép: • Mở mỗi cty ck 1 tài khoản • Mở nhiều tài khoản tại 1 cty ck • Mở 1 tài khoản tại 1 cty ck Nhà đầu tư được phép: • Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong lần khớp lệnh • Đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịch • Không được đặt lệnh mua và bán 1 loại cổ phiếu trong ngày giao dịchMột trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là: • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm đăng ký phải có lãi • Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng ký phải có lãiCông ty ck được phép: • Giao dịch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại thị trường giao dịch CK • Mua cp lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy định • Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy địnhTổ chức niêm yết phải nộp báo cáo tài chính năm theo thời hạn sau: • Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính năm (ngày hoàn thành BCTC được tính từ ngày tổ chức kiểm toán chấp thuận ký báo cáo kiểm toán) • Chậm nhất 10 ngày sau thời hạn hoàn thành báo cáo tài chính (thời hạn hoàn thành BCTC năm chậm nhất 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính)Tổ chức nào sau đây phải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu tư ck niêm yếttại TTGDCK: • Quỹ đầu tư CK • Ngân hàng giám sát • Công ty quản lý quỹTổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lựcChọn những câu đúng nhất về Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoạt động trênlãnh thổ VN: • Được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần • Được thành lập công ty TNHH 100% vốn nước ngoài • Được đặt văn phòng đại diện khi được phép • Được tham gia góp vốn , mua cổ phần , góp vốn liên doanh thanh lập công ty theo tỷ lệ góp vốn do thủ tướng quy định • Không được đặt văn phòng đại diện • Đương nhiên được đặt văn phòng đại diện • a,b và c • b và c • c và d Các loại niêm yết nào dưới đây mang tính chất sáp nhập thâu tóm công ty: • Niêm yết lần đầu • Niêm yết bổ sung • Thay đổi niêm yết • Niêm yết lại • Niêm yết cửa sau Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thị trường: • Giao dịch CK không thuộc quyền sở hữu của mình • Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán CK trước khi tin đó được công bố • Thông đồng để mua bán CK để làm thay đổi cung cầu CK • Lôi kéo người khác tham gia giao dịch CKNhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X tư vấn cho bạnmình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không hiệu quả. Vậy hành vi củanhân viên kiểm toán thuộc hành vi: • Lũng đoạn thị trường • Giao dịch nội gián • Bán khống • Công bố thông tinTTGDCK được tổ chức dưới hình thức: • Tổ chức tự quản • Đơn vị sự nghiệp có thuĐể giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước:a) TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CKb) Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CKc) Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCKd) Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịche) Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tưTrình tự các bước trên là: • a, b, c, d và e • a, c, e, b và d • b, a, e, d và c • b, c, a, e và dTTCK đang lên giá, cổ phiếu A tăng giá liên tuc qua nhiều phiên, nhà tư vấn nên khuyên kháchhàng: • Đưa ra các thông tin và để nhà đầu tư tự quyết định • Mua ngay CK A vì dự kiến giá còn tăng • ...