HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT

Thị trường chứng khoán thứ cấp là thị trường giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường sơ cấp.Thị trường thứ cấp là nơi giao dịch các chứng khoán đã được phát hành trên thị trường thị sơ cấp. Thị trường đảm bảo tính thanh khoản cho các chứng khoán đã phát hành. Đây là nơi trao đổi, mua bán các chứng khoán đã được phát hành. Nhà đầu tư mua đi bán lại chứng khoán nhằm vào một trong các mục đích: cất giữ tài sản tài chính, nhận một khoản thu nhập cố định...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT HỆ THỐNG TH ĐK-LK-TTBTTRUNG TÂM LƯU KÝ Dương Ngọc Tuấn NỘI DUNGI. Tổng quan hệ thống thị trườngII. Đăng ký chứng khoánIII. Lưu ký chứng khoánIV. Thanh toán bù trừV. Thực hiện quyềnI. Khái niệm:I. Tổ chức thị trường: tập trung và phi tập trung Trung tâm Lưu ký (Central Securities Depository) Chứng khoán: Bằng chứng giúp xác lập sở hữu pháp lý của chủ sở hữu Lưu ký CK: là việc quản lý chứng khoán ký gửi trên hệ thống tài khoản ghi sổ của TTLK và thực hiện các giao dịch liên quan đến chứng khoán ký gửi Tập trung hoá (Centralization)I. Tổ chức hệ thống phi tập trung và tậpI. trung Hệ thống thanh Vấn đề của hệ thống thanh toán toán tập trung Hệ thống thanh toán phi tập trung I. Cấu trúc hệ thống thị trường tập I. trung SGDCK TP.HCMNhà đầu tư (Hệ thống Thành viên Giao dịch) lưu kýNhà đầu tư Ngân hàng Trung Tâm Thanh toán Lưu kýNhà đầu tư Thành viên TTGDCK lưu ký Hà NộiNhà đầu tư (Hệ thống Giao dịch) Front Office Back OfficeII. Đăng ký chứng khoánII.Mục đích:TCPH cung cấp thông tin chi tiết về đợtphát hành, người sở hữu, loại và số lượngchứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tậptrung thông tin người sở hữu và làm căncứ nhận lưu ký chứng khoán của người sởh ữuII. Đăng ký lưu ký chứng khoán:Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng ký lưu ký: Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên-ngoài thị trường-Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chếchuyển nhượng-Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đăngký, và thông báo thông tin liên quan đến thựchiện quyền cho TTLK III. Lưu ký chứng khoán III. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng ký lưu ký,a. người sở hữu chứng khoán phải lưu ký chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch Thủ tục lưu ký chứng khoán:b. (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK gửi đề nghị lưu ký của nhà đầu tư cho TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khácCấu trúc Hệ thống Lưu ký 2 TVLK TTLK 1 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từng nhà đầu tưNhà đầu tư Nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố và giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh và môi giớiQuản lý tài khoản lưu ký Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh và môi giới (phân tách trong nước và nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài: Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLKS ¬ ®å hÖ TTGDCK TTLK HNthè ng Tµi kho ¶n TVLK 1 Môi giới Môi giới CÊp Tù do anh nước ngoài trong nướcTrung t©m 100 150 50 Môi giới Môi giớiTVLK 1 Tự doanh nước ngoài trong nước TVLK B D A CÊp C 50 100 50 50 ThµNH 50 VI£N TVLK Nhµ ®Çu t- Nhµ ®Çu Nhµ ®Çu Nhµ ®Çu t- D t- A t- B C L-u ký 50 L-u ký 50 L-u ký 50 CK L-u ký 50 CK L-u ký 100 Nhà đầu tư nước ngoài Nhà đầu tư trong nướcQuản lý thay đổi thông tin tài khoản lưu kýGửi chứng khoánRút chứng khoánThanh toán giao dịch chứng khoánChuyển khoản chứng khoán (cầm cố, tất t ...