Hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội theo pháp luật Hoa Kỳ và các gợi mở cho Việt Nam

Hệ thống hình phạt áp dụng đối với pháp nhân phạm tội trong pháp luật liên bang của Hoa Kỳ dựa trên triết lý khắc phục và ngăn ngừa hậu quả cũng như phòng ngừa tội phạm mới. Bài viết trình bày một số vấn đề chung về hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội theo pháp luật Hoa Kỳ, các hình phạt áp dụng đối với pháp nhân thương mại phạm tội theo pháp luật Hoa Kỳ.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hình phạt đối với pháp nhân thương mại phạm tội theo pháp luật Hoa Kỳ và các gợi mở cho Việt Nam KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË HÌNH PHẠT ĐỐI VỚI PHÁP NHÂN THƯƠNG MẠI PHẠM TỘI THEO PHÁP LUẬT HOA KỲ VÀ CÁC GỢI MỞ CHO VIỆT NAMNguyễn Thị Hồng Hạnh** ThS. Khoa Luật, Trường Đại học Kinh tế Quốc dân.Thông tin bài viết: Tóm tắt:Từ khóa: hình phạt, hình phạt đối với Hệ thống hình phạt áp dụng đối với pháp nhân phạm tội trong pháppháp nhân, phạt tiền, quản chế luật liên bang của Hoa Kỳ dựa trên triết lý khắc phục và ngăn ngừa hậu quả cũng như phòng ngừa tội phạm mới. Các quy định cụ thểLịch sử bài viết: về hình phạt áp dụng đối với pháp nhân phạm tội trong pháp luậtNhận bài : 30/11/2018 liên bang Hoa Kỳ có nhiều điểm khá hợp lý mà chúng ta có thểBiên tập : 15/12/2018 nghiên cứu, tiếp thu để tiếp tục hoàn thiện các quy định về hìnhDuyệt bài : 21/12/2018 phạt áp dụng đối với pháp nhân thương mại phạm tội.Article Infomation: AbstractKeywords: penalty, corporate sanctions, The sanctions system applicable to the criminal liability of thefine, probation commercial legal entities in the U.S federal law is based on theArticle History: philosophy of restitution of the consequences, deterrence and prevention of new crimes. The specific provisions on corporateReceived : 30 Nov. 2018 sanctions applicable to criminal entities in the U.S federal lawEdited : 15 Dec. 2018 have a number of reasonable points that we may study and absorbApproved : 21 Dec. 2018 for further improvement of the penal regulations applicable to commercial legal entities.1. Một số vấn đề chung về hình phạt đối pháp nhân cần được thiết kế và vận dụngvới pháp nhân thương mại phạm tội theo theo những nguyên lý nào?pháp luật Hoa Kỳ Thứ nhất, hành vi của pháp nhân được Pháp nhân là một thực thể vô hình, thực hiện qua người đại diện (agent) của nó.không tồn tại về mặt sinh học và vật lý. Vì TNHS của pháp nhân được dựa trên họcvậy, không thể giam giữ pháp nhân. Nên, thuyết trách nhiệm pháp lý của một ngườihình phạt tù không phù hợp với pháp nhân. đối với hành vi vi phạm của người khácViệc thừa nhận trách nhiệm hình sự (TNHS) (vicarious liablity). Theo đó, nếu người đạicủa pháp nhân là một tiến bộ trong lịch sử diện thực hiện hành vi phạm tội khi đanglập pháp và áp dụng pháp luật. Tuy nhiên, thực hiện công việc thuộc nhiệm vụ, quyềnhình phạt, với tư cách là hậu quả pháp lý hạn được giao hoặc thực hiện hành vi phạmmà pháp nhân bị truy cứu TNHS phải gánh tội vì lợi ích của pháp nhân thì pháp nhânchịu là những hình phạt gì; hình phạt đối với phải chịu TNHS đối với hành vi phạm tội Số 24(376) T12/2018 57 KINH NGHIÏåM QUÖËC TÏË do người đại diện thực hiện. Đương nhiên, lợi vật chất bất chính do hành vi phạm tội người đại diện cũng có thể phải chịu TNHS gây ra. Trong khi đó, mức độ lỗi được xác đối với hành vi này. Rõ ràng, hành vi phạm định bởi sáu yếu tố. Trong đó bốn yếu tố đầu tội của pháp nhân được thực hiện thông qua tiên là các yếu tố tăng nặng mức hình phạt, người của pháp nhân. Vì vậy, cần phải có bao gồm: (1) mức độ thực hiện tội phạm và giải pháp ngăn ngừa những hành vi này của mức độ chấp nhận hành vi phạm tội; (2) lý các cá nhân là người của pháp nhân. Do đó, lịch của pháp nhân; (3) vi phạm lệnh của toà hình phạt áp dụng đối với pháp nhân thương án; và (4) mức độ cản trở công lý3. Hai yếu mại phạm tội cũng phải bảo đảm pháp nhân tố làm giảm mức hình phạt bao gồm: (1) sự duy trì cơ chế nội bộ để ngăn ngừa, phát hiện tồn tại và duy trì chương trình tuân thủ và và báo cáo về hành vi phạm tội1. Nói cách ứng xử đạo đức hiệu quả; và (2) tự thú, hợp khác, hình phạt áp dụng đối với pháp nhân tác, hoặc thừa nhận trách nhiệm4. cũng có tính phòng ngừa chung và phòng Thứ ba, quy định mức phạt tối đa ngừa riêng như hình phạt đối với cá nhân (statutory maximum): 18 U.S.C. §3571(c)5 phạm tội, nhưng hình phạt đối với pháp quy định: “Trừ trư ...