Khóa luận tốt nghiệp: Định hướng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại Việt Nam

Khóa luận tốt nghiệp: Định hướng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại Việt Nam trình bày gồm 3 chương, Chương 1: Trình bày tổng quan về nghề môi giới chứng khoán, Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại Việt Nam hiện nay, Chương 3: Định hướng phát triển nghề môi giới chứng khoán Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Khóa luận tốt nghiệp: Định hướng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại Việt Nam TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA: KINH TẾ NGOẠI THƯƠNG ----------------------------- KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP Đề tài: ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM Sinh viên thực hiện : Nguyễn Nguyên Dung Lớp : Anh 3 Khoá : K41A - KTNT Giáo viên hướng dẫn : TS. Nguyễn Đình Thọ Hà Nội, tháng 11 năm 2006 Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại việt Nam LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài: Khi thị trƣờng chứng khoán tập trung đầu tiên của Việt Nam đi vào hoạt động ngày 20 tháng 7 năm 2000 thì đã có một nghề mới đƣợc xuất hiện, đó là nghề môi giới chứng khoán. Có thể nói một trong những đặc trƣng của TTCK là hoạt động theo nguyên tắc trung gian, theo nguyên tắc này các giao dịch trên TTCK bắt buộc phải đƣợc thực hiện qua các công ty môi giới chứng khoán và nhân viên môi giới. Môi giới chứng khoán là một trong những hoạt động nghiệp vụ đặc trƣng và cơ bản trong thị trƣờng chứng khoán. Khác với nghề môi giới trong các lĩnh vực khác, môi giới chứng khoán là một loại hoạt động chuyên nghiệp mang tính nhà nghề cao, đòi hỏi phải có kỹ năng, nghiệp vụ, đạo đức, đồng thời đòi hỏi một môi trƣờng hỗ trợ tƣơng đối phức tạp. Cùng với sự ra đời cách đây chƣa lâu của TTCK Việt Nam, nghề môi giới chứng khoán cũng đã hình thành và đang trên đà phát triển. Đây là kết quả của nỗ lực nhằm rút ngắn khoảng thời gian cần thiết để tạo lập kênh huy động vốn trung và dài hạn cho công cuộc tăng trƣởng kinh tế đất nƣớc. Thị trƣờng tài chính phát triển ở trình độ cao là tiền đề để nghề môi giới chứng khoán có thể đảm nhận tốt chức năng cung cấp các dịch vụ và sản phẩm tài chính. Tuy nhiên, khi trƣờng thị trƣờng tài chính còn phát triển ở mức độ thấp, sự xuất hiện và phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán sẽ có tác động ngƣợc lại, trở thành một nhân tố thúc đẩy sự phát triển và hoàn thiện của thị trƣờng chứng khoán nói riêng và thị trƣờng tài chính nói chung. Chính vì thế, nghề môi giới chứng khoán cần đƣợc nhận thức một cách đầy đủ từ mọi khía cạnh pháp lý, đạo đức, cá nhân và cộng đồng, tích cực và tiêu cực… để từ đó có thể hoạch định một chƣơng trình xây dựng và phát triển nghề môi giới chứng khoán nhƣ một bộ phận quan trọng của chiến lƣợc phát triển tổng thể ngành chứng khoán. 1 Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại việt Nam Trên cơ sở nghiên cứu nghề môi giới chứng khoán cũng nhƣ phân tích thực trạng nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam, đề tài “Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam” có ý nghĩa thiết thực cả về mặt lý luận và mặt thực tiễn, nhằm góp phần củng cố và thúc đẩy nghề môi giới chứng khoán nói riêng và thị trƣờng chứng khoán Việt Nam nói chung phát triển ổn định hơn. 2. Mục tiêu nghiên cứu của khóa luận: - Làm rõ bản chất của nghề môi giới chứng khoán qua việc phân tích chức năng, bản chất, đặc trƣng và các loại môi giới chứng khoán cũng nhƣ mâu thuẫn nội tại của nó trong nền kinh tế, nhất là trong giai đoạn phát triển ban đầu của thị trƣờng chứng khoán Việt Nam, từ đó phân tích vai trò của nghề môi giới chứng khoán trong nền kinh tế nói chung và trên thị trƣờng chứng khoán nói riêng. - Xem xét cơ cấu tổ chức và vận hành của các công ty môi giới chứng khoán; các kỹ năng cần thiết của ngƣời môi giới chứng khoán và những chuẩn mực nghề nghiệp của họ với tƣ cách là những cá nhân hành nghề, đặt trong xu hƣớng phát triển của thế giới hiện đại. - Đánh giá thực trạng thị trƣờng chứng khoán Việt Nam và nghề môi giới chứng khoán của Việt Nam trong giai đoạn đầu hoạt động. - Đề xuất một số giải pháp cho việc xây dựng và phát triển nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam. 3. Đối tƣợng, phạm vi nghiên cứu: Khoá luận nghiên cứu nghề môi giới chứng khoán nói chung, đồng thời nghiên cứu thực trạng nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam nhằm tìm ra một hƣớng phát triển cho nghề môi giới chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới. 4. Phƣơng pháp nghiên cứu: 2 Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại việt Nam Khoá luận sử dụng các phƣơng pháp nghiên cứu lý luận, phân tích, so sánh để rút ra đƣợc các đánh giá, nhận xét tổng quát và đƣa ra các nhận định, kiến nghị nhằm xây dựng và phát triển nghề môi giới chứng khoán Việt Nam. 5. Bố cục khoá luận: Ngoài phần mở đầu và kết luận, khoá luận đƣợc bố cục thành ba chƣơng: Chƣơng 1. Tổng quan về nghề môi giới chứng khoán Chƣơng 2.Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay Chƣơng 3. Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam Do những hạn chế về thời gian và nguồn tài liệu nên khóa luận không thể tránh khỏi những thiếu sót. Những khuyến nghị đƣa ra chắc chắn còn nhiều khiếm khuyết và chƣa đáp ứng đƣợc yêu cầu của ngƣời đọc. Vì vậy, ngƣời viết rất mong nhận đƣợc ý kiến đóng góp của các thầy cô và bạn đọc để khóa luận đƣợc hoàn chỉnh hơn. Em xin chân thành cảm ơn TS. Nguyễn Đình Thọ đã tận tình hƣớng dẫn, chỉ bảo và giúp đỡ em trong suốt quá trình thực hiện khoá luận tốt nghiệp của mình. 3 Định hƣớng phát triển nghề môi giới chứng khoán tại việt Nam CHƢƠNG I: TỔNG QUAN VỀ NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN I. VÀI NÉT VỀ NGHỀ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 1. Khái quát về thị trƣờng chứng khoán 1.1. Khái niệm và chức năng của thị trƣờng chứng khoán 1.1.1. Khái niệm thị trƣờng chứng khoán Trong xu thế quốc tế hóa, toàn cầu hóa ngày càng phát triển nhƣ hiện nay, TTCK đã trở thành một yếu tố căn bản, không thể thiếu đƣợc của một nền kinh tế hiện đ ...