Khóa luận tốt nghiệp: Mô hình và hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay

Khóa luận tốt nghiệp: Mô hình và hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay nhằm hệ thống hóa những cơ sở lý luận chung nhất về thị trường chứng khoán và công ty chứng khoán. Tìm hiểu thực trạng về mô hình và hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay. Đề xuất một số kiến nghị, giải pháp nhằm hoàn thiện mô hình và nâng cao hiệu quả hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Khóa luận tốt nghiệp: Mô hình và hoạt động của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG KHOA KINH TẾ VÀ KINH DOANH QUỐC TẾ ---***--- KHOÁ LUẬN TỐT NGHIỆP ĐỀ TÀI: MÔ HÌNH VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM HIỆN NAY. Họ và tên sinh viên : Mai Thị Linh Lớp : Nhật 1 Khoá : 42 Giáo viên hướng dẫn : Ths. Phan Trần Trung Dũng Hà Nội, tháng 10/ 2007 Mô hình và hoạt động của các CTCK trên TTCK Việt Nam hiện nay MỤC LỤC Më ®Çu ................................................................................................................ 1 Ch-¬ng Mét: c¬ së lý luËn .................................................................... 3 I. Tæng quan thÞ vÒ tr-êng chøng kho¸n ......................................................... 3 1. Kh¸i niÖm vÒ thÞ tr-êng chøng kho¸n ..................................................... 3 2. CÊu tróc vµ ph©n lo¹i c¬ b¶n thÞ tr-êng chøng kho¸n .............................. 3 3. Nguyªn t¾c ho¹t ®éng c¬ b¶n cña thÞ tr-êng chøng kho¸n ....................... 5 4. Chøc n¨ng cña thÞ tr-êng chøng kho¸n ................................................... 6 5. C¸c chñ thÓ tham gia thÞ tr-êng chøng kho¸n.......................................... 8 II. C«ng ty chøng kho¸n – Chñ thÓ quan träng hµng ®Çu cña thÞ tr-êng chøng kho¸n ................................................................................................ 12 1. Kh¸i niÖm vÒ c«ng ty chøng kho¸n ....................................................... 12 2. C¸c lo¹i h×nh c«ng ty chøng kho¸n ....................................................... 12 3. C¸c nghiÖp vô cña c«ng ty chøng kho¸n ............................................... 19 4. Vai trß cña c«ng ty chøng kho¸n ®èi víi thÞ tr-êng chøng kho¸n .......... 27 Ch-¬ng hai : Thùc tr¹ng vÒ m« h×nh vµ ho¹t ®éng cña c¸c c«ng ty chøng kho¸n trªn thÞ tr-êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay................................................................................................. 30 I. C¬ së ph¸p lý cho ho¹t ®éng cña c¸c c«ng ty chøng kho¸n t¹i ViÖt Nam hiÖn nay. ...................................................................................................... 31 1. Yªu cÇu vÒ lo¹i h×nh kinh doanh vµ ph¹m vi ho¹t ®éng ......................... 31 2. Yªu cÇu vÒ vèn vµ quy m« vèn ............................................................. 34 3. Yªu cÇu vÒ ®iÒu kiÖn c¬ së vËt chÊt kü thuËt vµ tr×nh ®é nghÒ nghiÖp cña c¸n bé vµ nh©n viªn c¸c c«ng ty chøng kho¸n ....................................... 36 4. Yªu cÇu vÒ tæ chøc c«ng ty chøng kho¸n .............................................. 37 i Mô hình và hoạt động của các CTCK trên TTCK Việt Nam hiện nay II. Thùc tr¹ng vµ ®¸nh gi¸ t×nh h×nh ho¹t ®éng cña c¸c cTCK tõ lóc ra ®êi cho ®Õn nay .................................................................................................. 39 1. C¸c c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ngõng t¨ng vÒ sè l-îng vµ quy m« ho¹t ®éng ..................................................................................................... 40 2. C¸c c«ng ty chøng kho¸n ®· ®¹t ®-îc nh÷ng kÕt qu¶ ®¸ng khÝch lÖ ...... 43 3. C¸c ho¹t ®éng nghiÖp vô ®-îc ®Èy m¹nh c¶ vÒ sè l-îng lÉn chÊt l-îng 48 III. Mét sè tån t¹i trong ho¹t ®éng cña c¸c c«ng ty chøng kho¸n hiÖn nay .... 59 1. Sè l-îng c¸c c«ng ty chøng kho¸n t¨ng nhanh chãng trong mét thêi gian ng¾n nh- mét mèi ®e do¹ ®Õn quyÒn lîi nhµ ®Çu t- ............................... 59 2. NhiÒu c«ng ty ch-a ®¸p øng ®ñ møc vèn ph¸p ®Þnh theo yªu cÇu .......... 63 3. C¬ së h¹ tÇng vµ c¸c trang thiÕt bÞ kü thuËt ch-a ®¸p øng ®-îc yªu cÇu cña thÞ tr-êng........................................................................................ 63 4. ThiÕu nh©n lùc vÒ c¶ sè l-îng vµ chÊt l-îng ......................................... 65 5. Ho¹t ®éng t- vÊn cho kh¸ch hµng ch-a ®-îc quan t©m thÝch ®¸ng ....... 65 6. NhiÒu c«ng ty chøng kho¸n liªn tôc vi ph¹m c¸c quy ®Þnh vÒ giao dÞch 66 IV. Bµi häc kinh nghiÖm tõ viÖc tæ chøc c«ng ty chøng kho¸n cña mét sè n-íc trªn thÕ giíi.................................................................................................. 67 1. Kinh nghiÖm tæ chøc c«ng ty chøng kho¸n cña mét sè n-íc ................. 67 2. Bµi häc kinh nghiÖm ............................................................................. 73 Ch-¬ng Ba : Gi¶i ph¸p hoµn thiÖn m« h×nh vµ n©ng cao hiÖu qu¶ ho¹t ®éng c¸c cTCK trªn TTCK ViÖt Nam hiÖn nay .............................................................................................................................. 77 I. KiÕn nghÞ ®èi víi Uû Ban Chøng kho¸n Nhµ n-íc .................................... 78 1. Hoµn thiÖn khung chÝnh s¸ch ph¸p luËt ®iÒu chØnh ho¹t ®éng cña TTCK nãi chung vµ CTCK nãi riªng theo h-íng an toµn hiÖu qu¶. .................. 78 2. KiÕn nghÞ vÒ c¸c lo¹i h×nh tham gia kinh doanh chøng kho¸n ............... 80 3. N©ng cao ®iÒu kiÖn thµnh lËp ®èi víi c¸c c«ng ty chøng kho¸n ............. 82 ii Mô hình và hoạt động của các CTCK trên TT ...