Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam trình bày lý luận về giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam, giải pháp tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam Bé gi¸o dôc vµ ®µo t¹o Tr−êng ®¹i häc kinh tÕ quèc d©n Lª trung thµnh Gi¸m s¸t giao dÞch chøng kho¸ntrªn thÞ tr−êng chøng kho¸n viÖt nam Hµ néi, n¨m 2010 Bé gi¸o dôc vµ ®µo t¹o Tr−êng ®¹i häc kinh tÕ quèc d©n Lª trung thµnh Gi¸m s¸t giao dÞch chøng kho¸ntrªn thÞ tr−êng chøng kho¸n viÖt nam Chuyªn ngµnh: kinh tÕ tµi chÝnh, ng©n hµng M· sè: 62.31.12.01 Ng−êi h−íng dÉn khoa häc: Pgs. Ts. L−u thÞ h−¬ng Hµ néi, n¨m 2010 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứukhoa học độc lập của tôi. Các thông tin, số liệu trong luậnán là trung thực và có nguồn gốc rõ ràng, cụ thể. Kết quảnghiên cứu trong luận án là trung thực và chưa từng đượccông bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu nào khác. Nghiên cứu sinh Lª Trung Thµnh ii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN ........................................................................................................ iDANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ...........................................................................iiiDANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼ ............................................... ivPHẦN MỞ ĐẦU......................................................................................................... 1ch−¬ng 1: nh÷ng vÊn ®Ò lý luËn c¬ b¶n vÒ gi¸m s¸t giao dÞchchøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n..................................... 6 1.1. Giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n.......................................6 1.2. Gi¸m s¸t giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ......................19 1.3. Nh÷ng nh©n tè ¶nh h−ëng tíi gi¸m s¸t giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ..........................................................................................................50CHƯƠNG 2 THỰC TRẠNG GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TRÊNTHỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM....................................................... 62 2.1. Khái quát về thị trường chứng khoán Việt Nam............................................62 2.2. Thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.......................................................................................................................85 2.3. Đánh giá thực trạng giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam ..................................................................................................120CHƯƠNG 3 GIẢI PHÁP TĂNG CƯỜNG GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNGKHOÁN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM.......................... 137 3.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt nam ....................137 3.2. Giải pháp tăng cường giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam ..................................................................................................142 3.3. Điều kiện thực hiện giải pháp ......................................................................180KẾT LUẬN ............................................................................................................. 193DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUANĐẾN ĐỀ TÀI NGHIÊN CỨU................................................................................. 195DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO................................................................ 196PHỤ LỤC iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮTCTCK Công ty chứng khoánCTQLQĐTCK Công ty quản lý Quỹ đầu tư chứng khoánCTĐTCK Công ty đầu tư chứng khoánCTNY Công ty niêm yếtĐHKTQD Đại học Kinh tế Quốc dânHHKDCK Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoánNXB Nhà xuất bảnQĐT Quỹ đầu tưQĐTCK Quỹ đầu tư chứng khoánSGDCK Sở Giao dịch chứng khoánSGDCK TPHCM Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí MinhTTLKCK Trung tâm Lưu ký Chứng khoánTTCK Thị trường chứng khoánTTCKVN Thị trường chứng khoán Việt NamTTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoánTTGDCKHN Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà NộiUBCKNN Ủy ban Chứng khoán Nhà nước iv DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG, BIỂU ĐỒ, HÌNH VẼI. DANH MỤC SƠ ĐỒSơ đồ 1.1. Các dòng vốn qua hệ thống tài chính ...............................................7Sơ đồ 1.2: Các bước giao dịch chứng khoán trên SGDCK .............................16Sơ đồ 1.3: Chức năng của UBCK hoặc các cơ quan giám sát tài chính ..........20Sơ đồ 1.4: Mô hình Giám sát hai cấp của thị trường chứng khoán Mỹ...........27Sơ đồ 1.5: Mô hình giám sát thị trường chứng khoán Hàn Quốc....................28Sơ đồ 1.6: Mô hình giám sát 2 cấp của Thị trường chứng khoán Nhật Bản ...30Sơ đồ 1.7: Quy trình giám sát giao dịch chứng khoán.....................................38Sơ đồ 2.1: Sơ đồ bộ máy thanh tra, giám sát TTCK Việt Nam trước 3/2008 90Sơ đồ 3.1: Mô hình giám sát giao dịch chứng khoán trên TTCKVN............143Sơ đồ 3.2: Quy trình giám sát giao dịch chứng khoán...................................155Sơ đồ 3.3: Mô hình cảnh báo sớm nguy cơ tài chính của công ty .................165II. DANH MỤC BẢNGBảng 1.1: Số liệu vi phạm hàng năm tại TTCK Nhật Bản ..............................39Bảng 2.1: So sánh một số chỉ tiêu kinh tế vĩ mô giữa Việt Nam và các nướctrong khu vực (năm 2008)................................................................................69Bảng 2.2: Một số chỉ tiêu tài chính của 25 côn ...